鹏华智投数字经济羼杂型证券投资   基金更新的招募说明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                     蹙迫指示   本基金经 2023 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华智投数字经济混 合型证券投资基金注册的批复》（证监许可20232469 号文）注册，进行召募。根据磋商 法律律例，本基金基金合同已于 2024 年 5 月 17 日稳健收效，基金管理东谈主于该日起稳健开 始对基金财产进走时作管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分谈判自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制买卖章程范围内的香港联合交易 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产若投资于港股通标的股票，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的额外风 险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成泛泛交易，港股通标的股票不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。   本基金可投资资产维持证券，或将面对流动性风险、利率风险及评级风险等；同期， 本基金还可投资股指期货等金融孳生品，由于孳生品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的 用具更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风险。   本基金可参与融资交易，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、负约风险、交易被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋商的风险，包括基金动作存托凭证持有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持 有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动不断存托 凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息 露馅监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其 他风险。    本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。    《基金合同》收效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当间隔基金合同，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。因此，在本基金的运作时间，基金份额持有东谈主面对基金合同自动间隔的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应范例后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋商章节。侧袋机制实施时间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读磋商内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应雅致阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品贵寓概要等信息露馅文献。    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经 友好协商未能治理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对 各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，磋商财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 磋商服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息露馅 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的间隔与计帐 第十九部分 基金合同的内容摘要 第二十部分 基金托管条约的内容摘要 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应露馅事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）等磋商法律律例的章程，以及 《鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合 同》）的约定编写。  本招募说明书理会了鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋商的必要事项，投资东谈主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲演或者首要遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好意思性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋商章程享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 要》过甚更新 告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其每每作念出的 纠正 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖章程范围内的香港 联合交易所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》（包括其每每纠正）及磋商法律律例章程，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 与港股通交易且该作事日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金 是否绽放申购、赎回及调养业务，具体以届时发布的公告为准） 管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 调养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调养中转入央求份额总和后的余 额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等序言 持有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购、申购基金时收取认购、申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提 销售服务费，并不收取认购、申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、 资产维持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 处置计帐，方针在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不笃定性的资产                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                      出资额（万元）   出资比例        国信证券股份有限公司                       7,500    50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                 150           1%              总   计                15,000        100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实践官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实践委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实践 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实践官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实践官。现随便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,孤独董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限作事公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限作事公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤独董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，花样波及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实践合伙东谈主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤独董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实践董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实践董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实践董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实践委员会成员。现 随便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事素质部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司盘考 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。    苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券从业教训。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及孳生品投资部副总司理，现担任指数与量化投资部总 司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月至 2025 年 01 月担任鹏华量化前锋羼杂基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金经 理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月 至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任 鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任创 50ETF 基金司理，2022 年 12 月担任鹏华中证 1000 指数增强基金司理， 金司理，2023 年 08 月担任鹏华创业板 50ETF 蚁集基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 10 月 担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 09 月担任科创 100ETF 基金基金司理，2023 年 12 月 担任鹏华上证科创 100ETF 蚁集基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 蚁集（LOF） 基金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 羼杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字 经济羼杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业资 格。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息露馅办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面约束制 度，选用有用步伐，扫视罪犯行动的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、露出他东谈主从事相 关的交易举止；  （7）莽撞牵扯，不按照章程履行职责；  （8）法律律例以及中国证监会禁止的其他行动。 律例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违背法律律例、基金合同或托管条约；  （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、扰乱、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞牵扯、销耗权益；  （7）泄露在职职时间明察的磋商证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何款式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （10）违背证券交易所业务司法，利用对敲、倒仓等犯科技能驾驭市集价钱，侵犯市 场次第；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息露馅和告白中成心含有伪善、误导、诈骗成份；  （13）以不高洁技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政律例禁止的行动。  （1）依照磋商法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职时间明察的磋商证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他举止。  五、基金管理东谈主的里面约束轨制  基金管理东谈主的里面约束衔命以下原则：  （1）健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个气象；  （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，崇尚内控轨制 的有用实践；  （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法贬抑运作成本，提高经济效益， 以合理的约束成本达到最好的里面约束结果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合乎国度法律、律例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖基金管理东谈主筹谋管理的各个气象，不得留有 轨制上的空缺或间隙；  （3）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎筹谋、戒备和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面约束轨制的制定应当跟着磋商法律律例的调养和基金管理东谈主经 营政策、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险约束委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险约束政策和控 制政策、谐和突发首要风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务气象正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会径直禀报；  （3）公司筹谋管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和戒备，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取戒备和约束步伐；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面约束轨制的实践情况，促使公司各项筹谋管理举止的范例运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时禀报的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险约束”的理念，公司每个职工均负有 一线风险约束职责，负责把公司的风险约束理念和步伐落实到每一个业务气象当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行禀报、反馈的义务。  （1）公司通过不时健全法东谈主治理结构，充分理会孤独董事和监事会的监督职能，力图 从起源上根毫不高洁关联交易、利益运送和里面东谈主约束局面的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层牢固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险戒备意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险意志联结到公司各个部门、各个岗亭和各个气象；  （3）公司依据自身筹谋特色建立了包括岗亭自控、磋商部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三谈内控防地；  （4）建立并不时完善里面约束体系及里面约束轨制：自成立来，公司不时完善内控组 织架构、约束范例、约束步伐以及约束职责，建立健全里面约束体系。通过不时地对里面 约束轨制进行纠正和更新，公司的里面约束轨制不时走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险约束；  （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭树立上选用了严格的分离制 度，收场了基金投资与交易、交易与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭树立上减少和戒备操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭作事制：公司通过健全岗亭作事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理作事；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、禀报、约束以及监督范例， 并经过顺应的约束经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作磋商的风险，通过清晰的禀报渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、约束，使部门和管理层即时把执风险情景并实时、快速作出风险约束决策；   （9）建立自动化监督约束系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资方针监 控系统等计较机赞成约束系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化约束，有用地扫视了运作风险和操守风险；   （10）不时强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不时强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、禁止和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 崇尚，系数股票投资必须统统从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金顺从基金合同的情况进行评估，戒备契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面约束轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面约束的露馅信得过、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不时完善里面约束体系和里面约束制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时间：持续筹谋   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一起资产、欠债、业务、机构网点和 职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行 相似通过我方的勇猛赢得了精致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一 家城乡并举、联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为 中心的筹谋理念，坚持审慎稳健筹谋、可持续发展，存身县域和城市两大市集，实施各异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托秘密世界的分支机构、高大的电子化 采集和多元化的金融居品，竭力为开阔客户提供优质的金融服务，与开阔客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，服务优质，业 绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计禀报。自 2010 年起中国 农业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了孤独公正第三方对中 国农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面约束的健全有用性的全面认同。中国农业 银行着力加强能力建立，品牌声誉进一步培植，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖 盛典”中收获凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 限作事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号； 中心初次设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/玄虚管理部、业务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营 运一部、营运二部，领有先进的安全戒备设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务能力强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时间职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽放式证券投 资基金共 904 只。  （二）基金托管东谈主的里面风险约束轨制说明  严格顺从国度磋商托管业务的法律律例、行业监管规章和行内磋商管理章程，称职经 营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保磋商信 息的信得过、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束作事，对托管业务风险 管理和里面约束作事进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险管理处，配备了专职内 控监督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，孤独欺骗监督稽核权益。  具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作 经过，不错保证托管业务的范例操作忍让利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理实行 严格的复核、审核、查验轨制，授权作事实行汇注约束，业务印记按规程守护、存放、使 用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，阻滞管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，扫视泄密；业求收场自动化操作，扫视东谈主为事故 的发生，时间系统完好意思、孤独。  （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约章程的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行动。  当基金出现额外交易行动时，基金托管东谈主应当针对不可贵况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行指示； 示磋商基金管理东谈主并报中国证监会。                第五部分 磋商服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  磋商电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  磋商东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  磋商电话：010-88082426  传真：010-88082018  磋商东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  磋商电话：021-68876878  传真：021-68876821  磋商东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区建立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  磋商电话：027-85557881  传真：027-85557973  磋商东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  磋商电话：020-38927993  传真：020-38927990  磋商东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据磋商法律律例要求，根据实情，遴荐其他合乎要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   磋商电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律想法书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东谈主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   磋商电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   磋商东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   磋商电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   磋商东谈主：江丽雅   承办管帐师：江丽雅、林婷婷                第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他磋商法律律例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2023 年 10 月 30 日证监许可20232469 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2024 年 5 月 17 日稳健收效。   二、召募对象   合乎法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型绽放式，羼杂型基金   四、基金的存续期限   不如期   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购、申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务 费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，但从 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别计较基金份额净值，计较公式为计较日各种别基金资产净值除以计较日销售在 外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履 行顺应范例后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调养无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期禀报中赐与露馅；一语气 50 个作事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当间隔《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他磋商公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳 证券交易所的泛泛交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且该作事日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否绽放申购、赎回及调养业务，具体 以届时发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调养，但应在实 施日前依照《信息露馅办法》的磋商章程在章表率言上公告。   本基金自 2024 年 06 月 17 日起（含当日）绽放日常申购、赎回、调养和如期定额投资 业务。   在笃定申购运行与赎回运行时候后，基金管理东谈主应依照《信息露馅办法》的磋商章程 在章表率言上公告申购与赎回的运行时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调养央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新 司法运行实施前依照《信息露馅办法》的磋商章程在章表率言上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构章程的范例，在绽放日的具体业务办理时候内提议申购或赎 回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在章程时候内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生无数赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同磋商要求处理。   基金管理东谈主应以交易时候末端前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述范例司法进行调养。基金管理东谈主应 依照《信息露馅办法》的磋商章程在章表率言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 限。但单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%（在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外）。 机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通 过基金管理东谈主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申 购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律律例或基金管理东谈主的要求无法通过网 上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由 基金管理东谈主酌情调养。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一起基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险约束的需要，可选用上述步伐对基金限度赐与约束。具体见基金管理东谈主磋商公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息露馅办法》的磋商章程在章表率言上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应范例，不错顺应蔓延计较或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施远隔的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基 金、企业年金单一筹划以及蚁集筹划、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：        申购金额 M（元）              一般申购费率          特定申购费率           M           M ≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多 笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别计较。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推行、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0368＝47,512.62 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,512.62 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类基金份额。    （3）申购的有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：         持有期限（Y）                        赎回费率         Y＜7 日                          1.50%         Y≥6 个月                         0    （注：1 个月指 30 日）    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                            赎回费率                 Y＜7 日                          1.50%                 Y≥30 日                           0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。对于 A 类基金份额，坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金 财产；坚持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金 财产；坚持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基 金财产。对于 C 类基金份额，坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基 金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意候为 90 日，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0.50%=53.43 元   净赎回金额=10,685.00-53.43=10,631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 天，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。 办法》的磋商章程在章表率言上公告。 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹划，针对投资东谈主如期或 不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费 率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例衔命磋商法律律例以及监管部门、自律司法 的章程。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 达到或者卓绝 50%，或者变相躲藏 50%汇注度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据磋商章程在章表率言上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购央求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋商要求处理。基金份额持有 东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调养中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调养中转入央求份额总和后的余额）卓绝 前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的一起赎回央求时，按泛泛赎回 范例实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有繁难或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取 消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到一起赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主卓绝上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回 央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主卓绝 10%的赎回央求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回央求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被根除；遴荐 宽限赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回央求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 卓绝 20 个作事日，并应当在章表率言上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在 章表率言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行绽放日在章表率言上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据试验情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。  十一、基金调养  基金管理东谈主不错根据磋商法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，磋商司法由基金管 理东谈主届时根据磋商法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与相 关机构。  十二、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商贵寓，对于 合乎条件的非交易过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的圭臬收取转托管费。  十四、如期定额投资筹划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹划，具体司法由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在磋商公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资筹划最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易气象或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 或磋商公告。   十八、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务司法，并依照《信息露馅办法》的磋商章程进行公告。                第八部分 基金的投资   一、投资方向   本基金以数目化投资方法为基础，在有用约束投资组合风险的前提下，力图获取超越 事迹比较基准的投资报酬，收场基金资产的长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括境内照章刊行或上市交易的股 票（包含主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的 股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府维持机构债、地点政府 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调养债券、可交换债券过甚他中 国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款等）、 货币市集用具、同行存单、资产维持证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会磋商章程）。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不卓绝 50%），投资于本基金界定的数字经济主 题磋商股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行顺应范例后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、投资策略   本基金将密切关心宏不雅经济走势，深刻分析货币和财政政策、国度产业政策以及成本 市集资金环境、证券市集走势等，玄虚考量各种资产的市集容量、市集流动性和风险收益 特征等成分，在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间进行动态配置，笃定资产的 最优配置比例。   （1）数字经济主题界定   数字经济是指“以使用数字化的常识和信息动作要害出产要素、以当代信息采集动作 蹙迫载体、以信息通讯时间的有用使用动作效率培植和经济结构优化的蹙迫推能源的一系 列经济举止”，参照国度统计局发布的《数字经济过甚中枢产业统计分类（2021）》，本 基金对数字经济的界定如下： 制造、智能开采制造、电子元器件及开采制造的企业；主要波及电子行业中的半导体、元 器件、光学光电子、破费电子、电子化学品行业，计较机行业入网算机开采行业，机械制 造和电力开采行业中的专用开采、通用开采、零部件。 视开采的数字居品批发、零卖、租出和维修的企业。 磋商服务及信息时间服务磋商规模的行业；主要波及计较机行业中的软件开发、计较机应 用行业，传媒行业中的游戏、告白营销、影视院线、数字媒体、酬酢、出版及电视播送行 业。 容与媒体、信息基础设施建立、数字资源与产权交易磋商规模的行业；主要波及传媒行业 中的互联网传媒行业，通讯行业中的通驯服务及通讯开采行业。 传统行业，主要指从事智能农业、智能制造、智能交通、智谋物流、数字金融、数字商 贸、数字社会、数字政府磋商规模的行业；主要波及汽车、交通运载、电力开采、公用事 业、环保、医药生物、农林牧渔、机械开采、轻工制造、家用电器、建筑遏止、金融和服 务于电子、通讯、计较机及汽车行业的基础化工、有色金属等行业。   若是将来由于时间跳跃、政策变化及生意模式发展等原因导致本基金数字经济主题相 关行业的秘密范围发生变动，基金管理东谈主在履行顺应范例后，不错根据试验情况对数字经 济主题的界定进行调养。   （2）量化选股策略   本基金将以数字经济主题磋商的股票为股票池，并领受多因子选股策略构建股票投资 组合。多因子选股策略的信息主要来自于基本面、预期数据、市集交易数据等，每一类信 息代表一种选股逻辑。在不同的市集环境下，选股逻辑会有不同的侧重心。基于不同的选 股逻辑，构建个股维度的多因子选股策略，包括价值、基本面、市集、成长、预期等，并 对因子的有用性进行情景分析和动态监控，筛选出有用因子组合，构建股票资产组合。  本基金在股票投资组合构建完成后，将根据个股价钱波动、风险收益变化的试验情 况，如期或不如期调通盘股权重，以确保通盘股票组合的风险处于可控范围内。  （3）港股通标的股票投资策略  本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需关心： 的。  本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，机动地调养组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。  本基金可投资可调养债券及可交换债券，可调养债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对方向公司股票的投资价值分析和债券价值分析玄虚开展投资决 策，以增强本基金的收益。  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，遴荐流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分谈判股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资结果。  本基金将玄虚运用政策资产配置和战术资产配置进行资产维持证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格顺从法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得巩固收益。  本基金可在玄虚谈判预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。  将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行顺应范例后相应调养和 更新磋商投资策略，并在招募说明书中更新并公告。  四、投资决策依据及范例   （1）磋商法律、律例和基金合同的磋商章程。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时首要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和调养投资组合。想象和调养投资组合需要谈判 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤独判断；大数据与金融工程部的分析禀报等。   （3）汇注交易室：基金司理向汇注交易室下达投资指示，汇注交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确乎践。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供磋商分析禀报。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和试验 需要调养上述投资决策范例，并赐与公告。   五、事迹比较基准   中证数字经济主题指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值调养）+中债 玄虚钞票（总值）指数收益率×20%   中证数字经济主题指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，从沪深市集 中中式波及数字经济基础设施和数字化进度较高的应用规模上市公司公司证券动作指数样 本，以响应沪深市集数字经济主题上市公司证券的合座表现。恒生指数是由恒生指数有限 公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平 均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债玄虚钞票（总值） 指数由中央国债登记结算有限作事公司编制，是响应中国债券市集总体走势的代表性指 数。该指数的样本券秘密我国银行间市集和交易所市集，成份债券包括国债、央行单子、 金融债、企业债券、短期融资券等险些系数债券种类，具有普通的市集代表性，省略响应 债券市集总体走势。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准省略客 不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   若是本基金事迹比较基准罢手发布或更更称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有 更顺应的、更能为市集广泛接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加安妥用于本 基金的事迹比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错变更事迹比较基准并 实时在章表率言公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于羼杂型基金，其预期收益及预期风险高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的额外风险。   七、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股 票占股票资产的比例不卓绝 50%），投资于本基金界定的数字经济主题磋商股票占非现款 基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股所有计较），不卓绝该证券的 10%，统统按照磋商指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （7）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产维持证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 卓绝其各种资产维持证券所有限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持有 资产维持证券时间，若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期 绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 上市公司可畅达股票的 30%；统统按照磋商指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓绝基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；    （14）若本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的磋商约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上 一交易日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计较；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（12）、（17）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。    法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受磋商限制或按调养后的章程实践。  为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易举止；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程禁止的其他举止。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、试验约束东谈主或 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实践。磋商交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。首要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律律例或监管部门取消或调养上述禁止性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行顺应范例后，则本基金投资不再受磋商限制或按调养后的章程实践。  八、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。  九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。  十、基金的投资组合禀报  基金管理东谈主的董事会、董事保证本禀报所载贵寓不存在伪善记录、误导性讲演或首要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带的法律作事。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 01 月 20 日复 核了本禀报中的财务方针、净值表现和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性讲演或者首要遗漏。      本禀报中财务贵寓未经审计。      本禀报期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号               花样                   金额（元）                                                        （%）    其中：股票               17,176,729.72                       40.57    其中：债券                           -                           -    资产维持证券                          -                           -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -              -    资产 注：禀报期末本基金投资的存托凭证公允价值为：28,500.00 元，占净值比 0.15%。本禀报 所指的“股票”均包含存托凭证。 （1） 禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净值比 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                              例（%）  A     农、林、牧、渔业                                       -            -  B     采矿业                                            -            -  C     制造业                                11,749,235.85         63.70  D     电力、热力、燃气及水出产和        供应业                                      6,525.00         0.04  E     建筑业                                            -            -  F     批发和零卖业                                  33,803.00         0.18  G     交通运载、仓储和邮政业                            316,119.00         1.71  H     住宿和餐饮业                                         -            -  I     信息传输、软件和信息时间服        务业                                  4,640,858.87         25.16  J        金融业                                    157,950.00        0.86  K        房地产业                                              -        -  L        租出和商务服务业                               116,645.00        0.63  M        科学研究和时间服务业                              33,853.00        0.18  N        水利、环境和寰球设施管理业                                     -        -  O        住户服务、修理和其他服务业                                     -        -  P        素质                                                -        -  Q        卫生和社会作事                                 71,505.00        0.39  R        文化、体育和文娱业                               50,235.00        0.27  S        玄虚                                                -        -           所有                                   17,176,729.72      93.13 （2） 禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                公允价值         占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称呼    数目（股）                                                 （元）            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，遴荐流动性好、交易活跃的股指 期货合约，充分谈判股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资结果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在禀报 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探望的、或在禀报编制 日前一年内受到公开责难、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 禀报期末持有的处于转股期的可调养债券明细 注：无。 （5） 禀报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明                               畅达受限部分的公允价值 占基金资产净 畅达受限情  序号      股票代码        股票称呼                                   （元）          值比例（%）    况说明                                                         首要事项停                                                              牌                                                         首要事项停                                                              牌 （6） 投资组合禀报附注的其他翰墨刻画部分    由于四舍五入的原因，投资组合禀报中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。                           第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本禀报中所列财 务数据未经审计）：    鹏华智投数字经济羼杂 A                                     事迹比较基准                       净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 28.58% 2.02%        29.46%   1.98%   -0.88%   0.04%     鹏华智投数字经济羼杂 C                                     事迹比较基准                       净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 28.08%    2.02%     29.46%   1.98%   -1.38%   0.04%                 第十部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他 资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据磋商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的守护和责罚  本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金磋商的证券交易气象的交易日以及国度法律律例章程需要对 外露馅基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产维持证券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在笃定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准 则》、监管部门磋商章程。  （一）对存在活跃市集且省略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最 近交易日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过响应 公允价值的，应付报价进行调养，笃定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征谈判。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有实足可利用数 据和其他信息维持的估值时间笃定公允价值。领受估值时间笃定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只好在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在 估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并笃定 公允价值。   四、估值方法   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，调养最近交易市价，笃定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调养债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券中式估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下 适用况兼有实足可利用数据和其他信息维持的估值时间笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会磋商规 定笃定公允价值。 境未发生首要变化的，以最近交易日的结算价估值。 基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及磋商 法律律例的章程或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据磋商法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经磋商 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   五、估值范例 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个作事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   六、估值邪恶的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的步伐确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值邪恶时，视 为该类基金份额净值邪恶。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶变成估值邪恶，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的作事东谈主应当对由 于该估值邪恶遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给 予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值邪恶作事方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶作事方承担；由于估值邪恶责 任方未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东谈主变成损失的，由估值邪恶作事方对径直损失 承担抵偿作事；若估值邪恶作事方依然积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值邪恶作事方应付更正的情况向磋商 当事东谈主进行阐明，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的作事方对磋商当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值邪恶的磋商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值邪恶 作事方仍应付估值邪恶负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶作事方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利； 若是取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值 邪恶作事方。   （4）估值邪恶调养领受尽量收复至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   （5）估值邪恶作事方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东谈主邪恶变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主邪恶变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值邪恶确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿作事，则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例章程的其他原则处理估值邪恶。   估值邪恶被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值邪恶发生的原因笃定 估值邪恶的作事方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值邪恶变成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值邪恶的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值邪恶的更正向磋商当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计较出现邪恶时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的步伐扫视损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值、各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个作事日交易末端后计较当日的基金资产净值、各种基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账 户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值邪恶处理。 方机构发送的数据邪恶，或由于国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、顺应、合理的步伐进行查验， 关联词未能发现该邪恶而变成的基金资产净值计较邪恶，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的步伐缩小或摒除由此变成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主 与基金托管东谈主协商后，可调养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大 会。  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策的笃定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章表率言 公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 司法》实践。  七、实施侧袋机制时间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 定外）； 认证费；  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如 下：  H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主（自动支付条约另行 订立）。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管 东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如 下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金 托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付（自动支付条约另 行订立）。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商律例及相应条约章程，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相 关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金 财产投资的磋商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 磋商税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋商章程编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章表率言公告。                第十五部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他磋商章程。  二、信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯科 东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子露馅网站）等序言露馅，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。  三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的本性等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和托管协 议登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载在章程报刊和章程网站上。  （三）《基金合同》收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程报刊和章程网站上登载《基 金合同》收效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在章程网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报  基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在章程网站上，并将年度禀报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在章程网站上，并将中期禀报指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度禀报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下露馅该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基 金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中露馅基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时禀报   本基金发生首要事件，磋商信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋商行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的，对基金合同可能面对间隔的不笃定性风险进行指示； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》期限内，任何寰球序言中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，磋商 信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开涌现。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐禀报   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在章程网站上，并将计帐禀报指示 性公告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，磋商信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 如期禀报和招募说明书（更新）等文献中露馅参与港股通交易的磋商情况。若中国证监会 另有章程的，从其章程。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报 和更新的招募说明书等文献中露馅股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交 易政策和交易方向。   若本基金投资资产维持证券，基金管理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中露馅其持有 的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产维持 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度禀报中露馅其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金参与融资业务，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资业务的交易情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会磋商基金信息露馅内容 与气象准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照磋商法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐禀报等公开露馅的磋商基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证磋商 报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章表率言上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共序言露馅信息，关联词其他寰球序言不得早于章表率言露馅信息，况兼在不同序言上露馅 消亡信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主培植信息露馅服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律司法的磋商 章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计禀报、法律想法书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律律例或监管 司法另有章程的从其章程。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律律例章程将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《中华东谈主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计想法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较 各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。  间隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并露馅专项审计想法。  五、侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息露馅方式 和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金 暂停露馅侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当在基金如期禀报中露馅禀报期内特定资产处置进 展情况，露馅禀报期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的磋商章程，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如 将来法律律例或监管司法修改导致磋商内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管司法 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应程 序后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过甚他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。  政策风险是指政府磋商证券市集的政策发生首要变化或是有蹙迫的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款款式来分配，而现款的购买力可能因为通货推广的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬抑，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券额外的风险，包括公司筹谋风险、信用风险等。  上市公司的筹谋好坏受多种成分影响，如管理能力、财务情景、市集出路、行业竞 争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹谋不 善，其证券价钱可能下落，或者省略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不成统统躲藏。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司若是因为某种原因不成统统践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏欠。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时间等磋商性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能面对基金资产不成飞速、低成土产货逶迤成现款，或者不成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照泛泛的市集价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的收场。后者是指在绽放式基金交易过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位调养的繁难，导致流动性风险， 甚而影响基金份额净值。   本基金的投资市集主要为证券交易所、期货交易所、世界银行间债券市集等流动性较 好的范例型交易气象，主要投资对象为具有精致流动性的金融用具（包括境内照章刊行或 上市交易的股票、港股通标的股票、存托凭证、债券和货币市集用具等），同期本基金基 于散布投资的原则在个券方面未有高汇注度的特征，本基金将主要投资于合乎“数字经 济”界说的磋商规模，所投资行业具有精致的流动性。玄虚评估在泛泛市集环境下本基金 拟投资市集、行业及资产的流动性精致，流动性风险相对可控。   基金管理东谈主已建立里面无数赎回话对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东谈主需要根据试验情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受系数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组搭伙产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、阐明赎回央求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。无数赎回情形下，基金管 理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期， 如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日央求赎回基金份额卓绝上一绽放日基金总份额   绽放式基金要随时应付投资东谈主的赎回，若是基金资产不成飞速逶迤成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，若是基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调养的繁难，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，玄虚运用各种 流动性风险管理用具，对赎回央求等进行限定调养，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的赞成步伐，包括但不限于宽限办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、领受舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证 监会认定的其他步伐。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能面对 无法实时赎回、无法一起赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）宽限办理无数赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金宽限办理无数赎回央求的情形及范例。在此情形下，投资东谈主 面对无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理无数赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及范例。在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东谈主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及范例。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后 延，可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担较 高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及范例。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不成实时、准确地响应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款 项。   （6）领受舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性，舞动订价机制的处理原则与操作范例衔命磋商法律律例以及监管部门自律 司法的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定领受舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在于有用艰涩并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅各种基金份额净值，并不得办理申 购、赎回和调养，仅主袋账户份额泛泛绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金如期禀报中露馅禀报期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （8）中国证监会认定的其他步伐。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理步伐时，基金管理东谈主可能在与基金托管 东谈主协商后，按照中国证监会认同的磋商要求，选用对本基金的流动性风险管理步伐，具体 情况的磋商说明由基金管理东谈主届时公告笃定。   五、本基金特定风险 市集系统性风险。本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资 于港股通标的股票占股票资产的比例不卓绝 50%），投资于本基金界定的数字经济主题相 关股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，股票受宏不雅经济、微不雅经济、市集环境、技 术周期等各种成分的影响，对于上述成分的统一或分析邪恶将导致本基金管理东谈主对股票内 在价值的判断出现伪善，进而导致本基金管理东谈主作念出邪恶的投资决策。 用的数目化投资方式的风险在于模子表面可能存在的缺陷和对历史数据的依赖。在数据处 理的过程中，由于宏不雅数据、上市公司财务数据、预期数据等各种数据的可靠性及透明度 存在一定的不笃定性，因此可能导致本基金对各种资产收益率的展望产生偏差，从而给本 基金带来风险。   本基金投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合交易所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，基金资产 若投资于港股通标的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本 基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易规 则等各异所带来的额外风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动表现出高度磋商性，本基金在参与港股市集投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和孳生品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留 港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设定，本基金在 逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各异，以抗争该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金 被额外占用进而贬抑基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调养带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据 范围限制司法对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调养而不成实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通司法，只好内地与香港两地均为交易日且省略感奋结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯、港股通标的股票不成实时卖出的情形 （如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交易但港股通不成如常进行交易），而导 致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中汇注体现市集反应而变成其价钱波 动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）能力在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日能力回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比泛泛情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不成实时调养基金资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行动的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调养、上市公司被 收购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调养等情形取得的香港联交 所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股 票权益分配、调养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有磋商权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最大化甚而受损 的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停 牌步伐。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务情景在证券简称前加入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警示投资者风 险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市圭臬且在上 市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相 对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通司法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的限制和 影响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股通标的股票比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资 于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行交易时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因穷乏交易敌手而面对个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和根除申报的交易中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的汇注交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主 对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结 算发送的磋商本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东谈主未顺从磋生意务司法导致本基金利益受到毁伤的情况； 将可能停市，本基金将面对在停市时间无法进行港股通交易的风险；出现上海证券交易所 和深圳证券交易所的证券交易服务公司认定的交易额外情况时，证券交易服务公司将可能 暂停提供部分或者一起港股通服务，本基金将面对在暂停服务时间无法进行港股通交易的 风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋商的风险，包括基金动作存托凭证持有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持 有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动不断存托 凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息 露馅监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其 他风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于孳生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品 频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的 风险。况兼由于孳生品订价极端复杂，不顺应的估值有可能使基金资产面对损失风险。股 指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，合约标的 价钱微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算制 度，若是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。 另外，股指期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为股指期货合约与合约标 的价钱波动不一致而面对基差风险。 率风险及评级风险等。由于资产维持证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余 权益，因此资产维持证券投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流展望风 险等与基础资产磋商的风险。 制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。 因此，在本基金的运作时间，基金份额持有东谈主面对基金合同自动间隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集广泛律例等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据磋商法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配磨砺。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的间隔与计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后两日内在章表率言公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行磋商范例后，《基金合同》应当间隔： 相接的；   三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主 员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律想法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行 分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在章程网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在章程报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。            第十九部分 基金合同的内容摘要  一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并 不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）雅致阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的有限作事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及磋商法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度磋商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步伐 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及磋商法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调养央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合乎磋商法律、律例的前提下，制订和调养磋商基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、如期定额投资和非交易过户等业务司法；  （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选用顺应合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎 《基金合同》等法律文献的章程，按磋商章程计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋商章程，履行信息露馅及禀报义 务；  （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他磋商章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主泄露， 但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他磋商贵寓， 保存期限不少于法律律例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼保证投资 者省略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的 行动承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选用必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业气象，配备实足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独； 对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋商章程另有章程外， 在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具想法，说明基金管 理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了顺应的步伐；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋商贵寓，保存期限不少于 法律律例的章程；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作磋商账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或磋商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；  （18）面对斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业 监督管理机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而免除；  （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和磋商司法按照法律律例的磋商章程进 行。  （一）召开事由 国证监会另有章程的除外：  （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调养基金运作方式；  （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）加多、减少、调养基金份额类别树立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调养磋商认购、申购、赎回、调养、非交 易过户、如期定额投资、转托管等业务司法；   （5）基金管理东谈主在履行顺应范例后，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻碍、扰乱。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时候、地点和会议款式；  （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；  （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托福的公证机关过甚磋商方式和磋商东谈主、书 面表决想法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效率。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述合乎法律律例、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公布磋商 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不干预收取书面表决想法 的，不影响表决效率。   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面想法 或授权他东谈主代表出具书面想法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述合乎法律律例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主亦不错领受书面、采集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程范例笃定和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或本基金合同另有约定 的，调养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述，不然提交合乎会议 文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书章程 的书面表决想法视为有用表决，表决想法迟滞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。  （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章表率言上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不断力。  （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若磋商基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权合乎该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日磋商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）磋商基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 章程，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息露馅办法》的章程公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和间隔的事由、范例   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告。 后两日内在章表率言公告。   （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行磋商范例后，《基金合同》应当间隔： 相接的；  （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主 员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》间隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐禀报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律想法书；  （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行 分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在章程网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经 友好协商未能治理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对 各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤奋、尽责地履行基 金合同章程的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业气象查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容摘要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：奈何   设立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会〔1998〕31 号文   组织款式：有限作事公司   注册成本：1.5 亿元   存续期限：持续筹谋   磋商电话：0755-82021233   （二）基金托管东谈主  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成立时候：2009 年 1 月 15 日  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号  注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续时间：持续筹谋  组织款式：股份有限公司  筹谋范围：给与公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策 性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或干预银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币 有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、盘考、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务； 证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资 者境内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务； 金融孳生居品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障 兼业代理业务。  二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金管理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的气象提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用磋商时间系 统，对基金试验投资是否合乎基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。  本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括境内照章刊行或上市交易的股 票（包含主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的 股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府维持机构债、地点政府 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调养债券、可交换债券过甚他中 国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款等）、 货币市集用具、同行存单、资产维持证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会磋商章程）。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不卓绝 50%），投资于本基金界定的数字经济主 题磋商股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行顺应范例后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （二）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的 股票占股票资产的比例不卓绝 50%），投资于本基金界定的数字经济主题磋商股票占非现 金基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 所有计较），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一起基金持有一家公司刊行的证券（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有计较），不卓绝该证券的 10%，统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （7）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产维持证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一起基金投资于消亡原始权益东谈主的各种 资产维持证券，不得卓绝其各种资产维持证券所有限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券时间，若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日 起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一起绽放式基金（包括绽放式基金以 及处于绽放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公 司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一起投资组合持有一家上 市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%；统统按照磋商指数的 组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓绝基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （14）若本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上 一交易日基金资产净值的 20%；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计较；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（17）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受磋商限制或按调养后的章程实践。   （三）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对本条约第十五条第 （十一）项基金投资禁止行动进行监督。   根据法律律例磋商基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前互相 提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有首要猛烈关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、完好意思性、全面性。基金管理东谈主 有作事守护信得过、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金 管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已有名单的变更。若是基金托管东谈主 在运作中严格衔命了监督经过，基金管理东谈主仍违纪进行关联交易，并变成基金资产损失 的，由基金管理东谈主承担作事，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、试验约束东谈主或 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实践。磋商交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。首要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调养上述禁止性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行顺应范例后，则本基金投资不再受磋商限制或按调养后的章程实践。   （四）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经松弛遴荐 的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金管理东谈主不错如期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市 场情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易 敌手发生交易前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商治理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面确 认后，被阐明调养的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间 债券市集的交易司法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主 莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇作事。  （五）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银 行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成磋生意务办理。  （六）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、 磋商信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。  若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并将在发现后立即禀报中国证监会。  （七）基金托管东谈主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资畅达受限 证券进行监督。 关问题的文书》等磋商法律律例章程。 司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。 轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 畅达受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事贯通过之后，基金管 理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关畅达受限证券的磋商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金管理东谈主与承销商订立 的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时候文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金管理东谈主对该风险的摒除或戒备步伐进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托 管东谈主经事前书面文书基金管理东谈主，有权拒却实践其磋商指示。因拒却实践该指示变成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有权禀报中国证监会。 管东谈主省略泛泛查询。因基金管理东谈主原因产生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金财产 的损失或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的作事与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。  （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违背法律 律例和基金合同的章程，应实时以书面款式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应不才一作事日前实时查对 并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易 范例依然收效的投资指示违背法律、行政律例和其他磋商章程，或者违背基金合同约定 的，应当立即文书基金管理东谈主，并禀报中国证监会。  （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在章程时候内答复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供磋商数据贵寓和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东谈主无高洁事理，拒却、 阻碍对方根据本条约章程欺骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议教会仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。  （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、磋商 信息露馅和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本条约过甚他磋商章程时，应实时以书面款式文书基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到文书后应不才一作事日前实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出回函，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的 核查行动，包括但不限于：提交磋商贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过 性，在章程时候内答复基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，拒却、 阻碍对方根据本条约章程欺骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主提议教会仍不改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。  四、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商治理。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管理东谈主选用步伐进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何责 任，但应给予积极的配合和协助。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等磋商章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时候内，聘用合乎《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由 干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 金的资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东谈主刻制、守护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。 户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主计帐作事，基金管理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程实践。 由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按磋商章程开设、使用并管理；若无磋商章程，则基金托管东谈主应当 比照并顺从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、 银行间市集计帐所股份有限公司的磋商章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限作事 公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金订立世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋商司法使用并管理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的守护   基金财产投资的磋商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 守护，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用约束下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损 坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构试验有用约束 的证券不承担守护作事。   （八）与基金财产磋商的首要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金磋商的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主守护。除条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋商的首要合同期 应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来 的原件。首要合同的守护期限不低于法律律例章程的最低期限。   五、基金资产净值的计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规 定的，从其章程。   每个作事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和磋商法律律例的章程对外 公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产维持证券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值  交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，调养最近交易市价，笃定公允价钱。  （2）固定收益品种的估值 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投 资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 用况兼有实足可利用数据和其他信息维持的估值时间笃定其公允价值。  （3）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会磋商章程确 定公允价值。  （4）消亡证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生首要变化的，以最近交易日的结算价估值。   （6）港股通投资持有证券资产估值波及到港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，应当 以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。   （8）本基金参与融资业务的，按照磋商法律律例、监管部门和行业协会的磋商章程进 行估值。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   （11）磋商法律律例以及监管部门、自律司法另有章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及磋商 法律律例的章程或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据磋商法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经磋商 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的舛讹不 动作基金资产估值邪恶处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司以及进款银行等级 三方机构发送的数据邪恶，或由于国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、顺应、合理的步伐进行检 查，关联词未能发现该邪恶而变成的基金资产净值计较邪恶，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的步伐缩小或摒除由此变成的影 响。   （三）基金份额净值邪恶的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值邪恶；任一类基金份额净值出现邪恶时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的步伐扫视损失进一步扩大；邪恶偏差达到或卓绝该类基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东谈主应当实时文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到 该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；当发生净值计较邪恶时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成 损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下要求进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任。与本基金磋商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管帐作事方的建议实践，由此给基 金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律律例的章程对基金份额持有东谈主或基金支付抵偿金，就试验向基 金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东谈主在履行泛泛复核范例后仍不成发现该邪恶，进而导致基金份额净值计较邪恶而引起的 基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统树立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度磋商部门章程的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金管理东谈主独速即树立、记 录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完好意思的基金财务管帐禀报。月度报表的编 制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明 书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基 金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书；季度禀报应在每个季度末端之日起 赐与公告；年度禀报在管帐年度末端后三个月内编制收场并赐与公告。基金合同收效不及   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将磋商禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期禀报完成当日，将磋商报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度禀报完成当日，将磋商禀报提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献往复均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书或进行电子阐明，两边各自留 存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就磋商报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋商情况报中国 证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结 果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账 户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供随便一个交易日或一起交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同收效日、基金合同间隔 日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应顺从守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护 基金份额持有东谈主名册，应按磋商律例章程各自承担相应的作事。   七、争议治理方式   因本条约产生或与之磋商的争议，两边当事东谈主应通过协商、调节治理，协商、调节不 能治理的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届 时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另 有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之方针，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管条约的变更与间隔   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的章程有任何冲破。基金托管条约的变更需履行顺应范例。   （二）基金托管条约间隔的情形   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个作事日内成立基 金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作事 东谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律想法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分配给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在章程网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。   基金财产计帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托 管专户的销户作事，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在泛泛情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据试验业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，不时完善并加多和修改服务花样。   一、营销改变及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种款式的交易服务。   在营销渠谈改变方面，本基金管理东谈主放纵发展基金电子商务，已通达基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金交易及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可关心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速收场净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 收场账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不时勇猛完善 现存时间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各种化的交易方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和试验情况，当令调养发送的 定制信息内容。   三、在线盘考服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等采集通讯用具进行业务盘考，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主盘考 服务，在作事时候内有专东谈主在线提供盘考服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主树立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、采集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、采集服务。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十二部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息露馅办法》等磋商法律律例章程的内容与气象进行露馅，并在章表率言上公告。       公告事项              法定露馅方式        法定露馅日历 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金基金份额发售公告            东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金（C 类基金份额）基金居品贵寓概    东谈主网站及/或中国证监会基 要                      金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金（A 类基金份额） 基金居品贵寓概   东谈主网站及/或中国证监会基 要                      金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金招募说明书               东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金托管条约                东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 26 日 金基金合同                东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的     东谈主网站及/或中国证监会基 指示性公告                  金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员     《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                 东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变     《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                 东谈主网站及/或中国证监会基                        金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华智投     《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 26 日 数字经济羼杂型证券投资基金调养募    东谈主网站及/或中国证监会基 集期限的公告                金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司涌现公告      《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                     东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主    《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告    东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 18 日 金基金合同收效公告           东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于调养旗下    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最    东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告            金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 14 日 金绽放日常申购、赎回、调养和如期    东谈主网站及/或中国证监会基 定额投资业务的公告             金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 金（A 类基金份额）基金居品贵寓概   东谈主网站及/或中国证监会基 要（更新）                 金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 金（C 类基金份额）基金居品贵寓概   东谈主网站及/或中国证监会基 要（更新）                 金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于间隔与喜    《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售配合关    东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                  金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的指示性公    东谈主网站及/或中国证监会基 告                     金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分    《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/    东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含如期定额投资）费率优惠活      金电子露馅网站 动的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《中国证券报》、基金管理   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提    东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                  金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基    《中国证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 金 2024 年第 3 季度禀报    东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金    《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提    东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                  金电子露馅网站 对于鹏华智投数字经济羼杂型证券投    《中国证券报》、基金管理   2024 年 11 月 19 日 资基金可能触发基金合同间隔情形的    东谈主网站及/或中国证监会基 风险指示公告                金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民    《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告          东谈主网站及/或中国证监会基                       金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分    《中国证券报》、基金管理   2024 年 12 月 19 日 基金干预招商银行股份有限公司基金     东谈主网站及/或中国证监会基 调养业务申购补差费率优惠举止的公       金电子露馅网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金     《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提     东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                      金电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金     《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提     东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                      金电子露馅网站 鹏华智投数字经济羼杂型证券投资基     《中国证券报》、基金管理 2025 年 01 月 21 日 金 2024 年第 4 季度禀报     东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子露馅网站  上述露馅事项的露馅时间自 2024 年 03 月 26 日至 2025 年 01 月 31 日。            第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照磋商法律律例章程置备于各自住所，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。  基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                 第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                      鹏华基金管理有限公司

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