鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资基金更新的招募阐述书  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司                       遑急教导   本基金经 2019 年 1 月 10 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据相干法律法则，本基 金基金合同已于 2019 年 3 月 13 日老成成效，基金管理东谈主于该日起老成启动对基金财产进 走运作管理。   基金管理东谈主保证本招募阐述书的内容真是、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数，标的指数相干信息如下：   政策性银行债   国度开 发银行   世界银行间债券市集、上海证券往复所、深圳证券往复所   无穷制   东谈主民币   附息式固定利率   无穷制   包含含权债   以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间 价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或往复所市集收盘价，再无则平直采用中 债估值价钱。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，充分推敲自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应法式后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的接洽章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊符号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集相同 的风险收益特征。投资者投资于本基金靠近追踪舛讹箝制未达约定方向、指数编制机构停 止服务、成份券停牌或负约等潜在风险。    基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应崇拜阅读本基金的招募阐述书、基金合 同和基金家具贵府概要。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律法则或监管机构另 有王法的，从其王法。    本招募阐述书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，接洽财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相干服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的成效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息透露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的拒绝与清理 第十九部分 基金合同的内容纲领 第二十部分 基金托管契约的内容纲领 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应透露事项 第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理王法》（以下简称《流动性王法》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等接洽法律法则的王法，以及《鹏 华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。   本招募阐述书推崇了鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其真是性、准确性、好意思满性承担法律劳动。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府恳求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息， 或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他接洽王法享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 更新 售公告》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、讲述等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其时常作念出的改造 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 相干法律法则王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转换、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购恳求的一种投资方式 转换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转换中转入恳求份额总和后的余 额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往复的债券等 方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 其他资产的价值总和 份额净值的过程 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，分袂接洽基金份额净值，接洽公式为接洽 日各样别基金资产净值除以接洽日发售在外的该类别基金份额总和 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 C 类基金份额基金资产入彀提，属于基金的营运用度 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等绪论 贵府概要》偏激更新 处置清理，倡导在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                         第三部分 基金管理东谈主  一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                      出资额（万元）    出资比例        国信证券股份有限公司                       7,500     50%   意大利欧利盛老本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%              总   计                      15,000   100%  二、主要东谈主员情况  张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构劳动部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为手艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区管事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室管事、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限劳动公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限劳动公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照管人 有限公司，现任曼达林投资照管人有限公司实行合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融劳动部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现 任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照管人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 劳动部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事造就部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国诱惑银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照管人公司商榷 照管人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构理会部总司理。   张佳蕾女士,国籍中国,理学硕士,15 年证券从业劝诫。曾任德勤管帐师事务所(伦敦) 企业风险管理商榷师，大成基金管理有限公司往复员及研究员。2017 年 8 月加盟鹏华基金 管理有限公司，现担任现款投资部副总司理/基金司理。2018 年 10 月担任鹏华货币基金经 理，2018 年 10 月担任鹏华兴鑫宝货币基金司理，2019 年 12 月担任鹏华升值宝货币基金经 理，2019 年 12 月担任鹏华添利基金司理，2020 年 06 月担任鹏华 3 个月中短债基金司理， 年 AA＋优选信用债指数基金司理，2022 年 01 月至 2022 年 05 月担任鹏华中债 1-3 隐含评 级 AAA 指数基金司理，2022 年 01 月至 2023 年 01 月担任鹏华 9-10 年利率发起式债券基金 司理，2022 年 01 月担任鹏华中债 1-3 年国开行债券指数基金司理，2024 年 11 月担任鹏华 中债 0-3 年政金债指数基金司理，张佳蕾具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   王中兴先生,国籍中国,管理学博士,6 年证券从业劝诫。2018 年 6 月加盟鹏华基金管理 有限公司，历任固定收益研究部债券研究员、高等债券研究员，现款投资部基金司理助理/ 资深债券研究员。现担任现款投资部基金司理。2023 年 11 月担任鹏华中债 1-3 年国开行 债券指数基金司理，2023 年 11 月担任鹏华中债-0-3 年 AA＋优选信用债指数基金司理，   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息透露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面箝制轨制，采用有用措 施，防止非法行径的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则以及中国证监会不容的其他行径。 法则及行业表率，诚实信用、辛苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违反法律法则、基金合同或托管契约；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、干涉、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻视包袱、奢靡权力；  （7）表露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往复；  （10）违反证券往复所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯技巧主宰市集价钱，淆乱市 场顺序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息透露和告白中特地含有伪善、误导、诓骗成份；  （13）以不高洁技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则不容的行径。  （1）依照接洽法律法则和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不表露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算推算等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复偏激他行径。  五、基金管理东谈主的里面箝制轨制  基金管理东谈主的里面箝制撤职以下原则：  （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子；  （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，调整内控轨制 的有用实行；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当允洽国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖基金管理东谈主筹谋管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或破绽；  （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎筹谋、防止和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着接洽法律法则的调整和基金管理东谈主经 营计谋、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险箝制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险箝制计谋和控 制政策、谐和突发紧要风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会平直讲述；  （3）公司筹谋管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各样 风险赐与充分的评估和防止，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时采 取防止和箝制步调；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过按时 或不按时检查里面箝制轨制的实行情况，促使公司各项筹谋管理行径的表率运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务鸿沟内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险箝制”的理念，公司每个职工均负有一 线风险箝制职责，负责把公司的风险箝制理念和步调落实到每一个业务法子当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。  （1）公司通过持续健全法东谈主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，力图 从起源上阻毫不高洁关联往复、利益运送和里面东谈主箝制征象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层安靖诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防止意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个法子；   （3）公司依据自身筹谋特色建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间彼此监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并持续完善里面箝制体系及里面箝制轨制：自成立来，公司持续完善内控组 织架构、箝制法式、箝制步调以及箝制职责，建立健全里面箝制体系。通过持续地对里面 箝制轨制进行改造和更新，公司的里面箝制轨制持续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险箝制；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭建立上采用了严格的分离制 度，完毕了基金投资与往复、往复与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭建立上减少和防止操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭劳动制：公司通过健全岗亭劳动制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理劳动；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、箝制以及监督法式， 并经过稳当的箝制历程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作接洽的风险，通过明显的讲述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、箝制，使部门和管理层即时专揽风险状态并实时、快速作出风险箝制决策；   （9）建立自动化监督箝制系统：公司启用了恒生往复系统以及自行开发的投资计划监 控系统等接洽机接济箝制系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉往复等方面 进行电子化箝制，有用地防止了运作风险和操守风险；   （10）持续强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司持续强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 调整，悉数股票投资必须完全从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对 各基金征服基金合同的情况进行评估，防止契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救援里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面箝制的透露真是、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展持续完善里面箝制体系和里面箝制制 度。                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时分：2007 年 1 月 22 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：1835132.4463 万元整   存续期间：持续筹谋   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   接洽东谈主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东谈主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行 业，具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识配景，团队成员具有较高的专科常识水 平、精熟的服务意志、科学严谨的立场；部门管理层有 20 年以上金融从业劝诫，闪耀国 表里证券市集的运作。   （三）基金托管业务筹谋情况 靠严实科学的风险管理和里面箝制体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务。面前江苏银行的托管业务家具线已涵盖公募基金、信赖盘算推算、基金专 户、基金子公司专项资管盘算推算、券商资管盘算推算、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专 户资产等。江苏银即将在现存的基础上开拓转换络续完善各样托管家具线。江苏银行同期 不错为各样客户提供现款管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东谈主的里面箝制轨制   （1）确保接洽法律法则在托管业务中得到全面严格的贯彻实行；   （2）确保我行接洽托管的各项管理轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的 贯彻实行；  （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 成。资产托管部里面建立专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直诱惑下，依照接洽法律规 章，对业务的运行独处运用稽核监察权力。  （1）全面性原则。“实行全员、全程风险箝制方法”，里面箝制必须渗入到托管业务 的各个操作法子，隐秘悉数的岗亭，不可留有任何死角。  （2）戒备肠原则。必须诞生“戒备为主”的管理理念，以业务岗亭为主体，从风险发 生的起源加强里面箝制，退避于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生。  （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用步调加强里面控 制。发现问题，要实时处理，堵塞破绽。  （4）独处性原则。托管业务里面箝制机构必须独处于托管业求实行机构，业务操作主谈主 员和检查东谈主员必须分开，以保证内控机构的劳动不受干涉。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式  依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 投资监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同王法，对基金管理东谈主运作基金的投资 比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督，并按时编写基金投资运作监督讲述，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。  （1）每劳动日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例箝制计划进行例行监 控，发现投资比例超标等很是情况，向基金管理东谈主发出版面讲述，与基金管理东谈主进行情况 核实，督促其纠正，并实时讲述中国证监会。  （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资鸿沟、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督讲述，对各基金投资运 作的正当合规性、投资独处性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。  （4）通过手艺或非手艺技巧发现基金涉嫌违纪往复，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，并实时讲述中国证监会。                 第五部分 相干服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  接洽电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  接洽东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  接洽电话：010-88082426  传真：010-88082018  接洽东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  接洽电话：021-68876878  传真：021-68876821  接洽东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区诱惑正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  接洽电话：027-85557881  传真：027-85557973  接洽东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  接洽电话：020-38927993  传真：020-38927990  接洽东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据接洽法律法则要求，根据实情，选拔其他允洽要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   接洽电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   接洽电话：021-31358666   传真：021-31358666   接洽东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   接洽电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   接洽东谈主：郭劲扬   承办管帐师：马婧、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的成效   一、 基金的召募与基金合同的成效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他接洽法律法则，以及基金合同的王法，经 中国证监会 2019 年 1 月 10 日证监许可201956 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2019 年 3 月 13 日老成成效。   二、召募对象   允洽法律法则王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型绽放式，债券型基金   四、标的指数   中债-1-3 年国开行债券指数   改日若出现标的指数不允洽要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讲述并提议治理决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时分，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息撤职基金份额持有东谈主利益优先原则救援基 金投资运作。   五、基金的存续期间   不按时   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同成效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时讲述中赐与透露；连气儿 60 个劳动日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提议治理决策，如转换运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有王法时，从其王法。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回面目   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业面目或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、深圳 证券往复所的无边往复日的往复时分，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时分变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息透露办法》的接洽王法在指定绪论上公告。   本基金自 2019 年 03 月 20 日起（含当日）绽放日常申购、赎回、转换和按时定额投资 业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转换恳求且登记机构 说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行接洽；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 王法启动实施前依照《信息透露办法》的接洽王法在指定绪论上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构王法的法式，在绽放日的具体业务办理时安分提议申购或赎 回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。若资金在王法时安分未全额到账则申购不 成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。   投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。   基金管理东谈主应以往复时分结果前受理有用申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求 日（T 日），在无边情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构王法 的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实继承到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   基金管理东谈主在不违反法律法则的前提下，可对上述法式王法进行调整。基金管理东谈主应 在新王法启动实施前依照《信息透露办法》的接洽王法在指定绪论上公告。   五、申购和赎回的限制 最低申购金额及往复级差有其他王法的，以各销售机构的业务王法为准。通过基金管理东谈主 直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内悉数基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息透露办法》的接洽王法在指 定绪论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳当延长接洽或公告。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申 购用度。   对于 A 类基金份额、D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此 之外的其他投资东谈主实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算推算筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基 金、企业年金单一盘算推算以及集结盘算推算、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户鸿沟。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的待业金客户适 用下表特定申购费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的适用下表一 般申购费率：                                A 类基金份额         申购金额 M（元）                  一般申购费率         特定申购费率             M           M≥ 500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元                            C 类基金份额无申购费                                D 类基金份额         申购金额 M（元）                  一般申购费率         特定申购费率             M           M≥ 500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额、D 类基金份额时收取。投资东谈主在一 天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分袂接洽。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购用度分袂由申购本基金 A 类基金份额、D 类 基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各 项用度；C 类基金份额不收取申购用度。   （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋0.6%）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元   申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    （2）若投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额接洽如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    （3）若投资者选拔申购本基金 D 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.7%）＝49,652.43 元    申购用度＝50,000－49,652.43＝347.57 元    申购份额＝49,652.43/1.0500＝47288.03 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值为    （4）申购的有用份额单元为份，上述接洽结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金各样基金份额的赎回费率如下表所示：    （1）A 类和 C 类基金份额适用相通的赎回费率：             持有期限（Y）                    赎回费率                Y＜7 天                   1.5%                Y≥30 天                   0    A 类基金份额、C 类基金份额的赎回用度分袂由赎回 A 类基金份额、C 类基金份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。坚持续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。    （2）D 类基金份额适用下表的赎回费率：             持有期限（Y）                    赎回费率               Y＜7 天                     1.5%               Y≥7 天                      0   本基金 D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，接洽结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   （1）举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份（A 类或 C 类）基金份额，持偶然分为 10 天，对应的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.1%=10.68 元   净赎回金额=10,680.00-10.68=10,669.32 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份（A 类或 C 类）基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回 当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,669.32 元。   （2）举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份（D 类）基金份额，持偶然分为 10 天，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0=0 元   净赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份（D 类）基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回当日该 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680.00 元。 办法》的接洽王法在指定绪论上公告。 基金促销盘算推算，针对以特定往复方式（如网上往复、电话往复等）等进行基金往复的投资 东谈主按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错稳当调低基 金申购费率和基金赎回费率。 值的公道性。具体处理原则与操作表率撤职相干法律法则以及监管部门、自律王法的规 定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%集聚度的情形时。 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金 管理东谈主应当根据接洽王法在指定绪论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购恳求被悉数 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理 东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 赎回恳求。 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分 可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主 在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金转换中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转换中转入恳求份额总和后的余额）跨越 前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的悉数赎回恳求时，按无边赎回 法式实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫瘠或合计因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到悉数赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础接洽赎回金额，以此 类推，直到悉数赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在指定绪论上进行公告。   （4）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跨越上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回 恳求。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回恳求的鸿沟内对大额赎回恳求东谈主跨越 10%的赎回恳求按比例说明。对当日未予说明 的赎回恳求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除；选拔 脱期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础接洽赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回恳求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书 王法的其他方式在 3 个往复日内讲述基金份额持有东谈主，阐述接洽处理方法，并在 2 日内在 指定绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依照接洽法律法则的王法在指定绪论上刊登基金再行绽放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 次。当连气儿暂停时分跨越 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停结果，基 金再行绽放申购或赎回时，基金管理东谈主依照接洽法律法则的王法在指定绪论上连气儿刊登基 金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。   十一、基金转换   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及本基金合同的王法决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，相干王法由基金管 理东谈主届时根据相干法律法则及本基金合同的王法制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非往复过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于 允洽条件的非往复过户恳求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的尺度收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照王法的尺度收取转托管费。  十四、按时定额投资盘算推算  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资盘算推算，具体王法由基金管理东谈主另行王法。 投资东谈主在办理按时定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相干公告或更新的招募阐述书中所王法的按时定额投资盘算推算最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的往复面目或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。  十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的王法或相干公告。  十八、其他业务  在不违反法律法则及中国证监会王法的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务王法，并依照《信息透露办法》的接洽王法进行公告。                  第八部分 基金的投资  一、投资方向  本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相同的总答复，追 求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。  二、投资鸿沟  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完毕投资方向，还不错投资 于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购以及银 行进款。      本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当法式后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；现款或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳当法式 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有 代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券看成替代，构造与标的指数风险 收益特征相同的资产组合，以完毕对标的指数的有用追踪。   在无边市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.2%，将年化 追踪舛讹箝制在 2%以内。如因标的指数编制王法调整等其他原因，导致基金追踪偏离度 和追踪舛讹跨越了上述鸿沟，基金管理东谈主应采用合理步调，幸免追踪舛讹进一步扩大。   为完毕详尽追踪标的指数的投资方向，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%，其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 础，空洞推敲债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和往复所债券往复脾气及往复惯 例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在悉力追踪舛讹最 小化的前提下，本基金可采用稳当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调 整，裁减往复成本，以期在王法的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛讹。   四、投资决策依据及法式   （1）接洽法律、法则和基金合同的接洽王法。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：假想和调整投资组合。假想和调整投资组合需要推敲 的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。   （3）集聚往复室：基金司理向集聚往复室下达投资指示，集聚往复室司理收到投资指 令后分发予往复员，往复员收到基金投资指示后准如实行。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析讲述。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份券发生较着负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机构暂未 作出调整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，空洞推敲成份券的退市或负约 风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组 合进行调整。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和践诺 需要调整上述投资决策法式，并赐与公告。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为“中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%”。   中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数要素券包括国度开发银 行在境内公开刊行且上市瓦解的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行 债。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东谈主可依据调整基金 份额持有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和市集老例在履行稳当法式后调整基金事迹比 较基准，基金管理东谈主应在调整实施前依照《信息透露办法》的接洽王法在中国证监会指定 绪论上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市集相同 的风险收益特征。   七、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （7）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）条外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成 份债券调整、标的指数成份债券流动性限制、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不允洽上述王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但 中国证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起启动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当法式 后，则本基金投资不再受相干限制。   为调整基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺箝制东谈主或 者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，撤职持有东谈主利益优先原则，防止利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。相干往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或变更上述不容性王法，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳当法式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的王法实行。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的王法。      九、基金的投资组合讲述      基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真是性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律劳动。      基金托管东谈主江苏银行股份有限公司根据本基金合同王法，于 2025 年 01 月 16 日复核了 本讲述中的财务计划、净值表现和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性述说或者紧要遗漏。      本讲述中财务贵府未经审计。      本讲述期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               款式                   金额（元）                                                             （%）     其中：股票                                            -              -     其中：债券                             5,634,906,749.52          99.85        资产救援证券                                        -              -     其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                -     资产 （1）讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2）讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1）讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 （2）讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。  序号          债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债           5,634,906,749.52                  129.98                                                         占基金资产净值比例 序号     债券代码     债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1）本期国债期货投资政策      本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在讲述 编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形   国度开发银行在讲述编制日前一年内受到国度金融监管总局北京监管局的处罚。   以上证券的投资已实行里面严格的投资决策历程，允洽法律法则和公司轨制的王法。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同王法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同王法的证券备选库。 （3）其他资产组成  序号         称呼             金额（元） （4）讲述期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 （5）讲述期末前十名股票中存在瓦解受限情况的阐述 注：无。 注：无。 （6）投资组合讲述附注的其他翰墨刻画部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲述中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以诚实信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募阐述书。    本基金基金合同成效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本讲述中所列财 务数据未经审计）：    鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 A                                   事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1               收益率尺度差 1-3            2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 3.10%     0.03%   2.87%    0.03%   0.23%    0.00% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 21.16%     0.05%   19.23%   0.04%   1.93%    0.01% 年 12 月 31 日    鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 C                                     事迹比拟基准                       净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3          2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 3.56%     0.04%   2.87%    0.03%   0.69%    0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 21.16%     0.05%   19.23%   0.04%   1.93%    0.01% 年 12 月 31 日    鹏华中债 1-3 年国开行债券指数 D                                     事迹比拟基准                       净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1                 收益率尺度差 1-3          2-4                       准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                           第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。  四、基金财产的守护和责罚  本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的王法责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章排除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。              第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券往复面目的往复日以及国度法律法则王法需要对 外透露基金净值的非往复日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外），选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值手艺确定公 允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集往复的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 值的公道性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相干 法律法则的王法或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据接洽法律法则，基金资产净值接洽和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的接洽结果对外赐与公布。   四、估值法式 份额的余额数目接洽，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有王法的， 从其王法。   每个劳动日接洽基金资产净值及各样基金份额净值，并按王法公告。 同的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视 为该类基金份额净值不实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的症结酿成估值不实，导致其他当事东谈主遇到损失的，症结的劳动东谈主应当对由 于该估值不实遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值不实处理原则”给 予补偿，承担补偿劳动。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据接洽差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实劳动方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实劳动方承担；由于估值不实责 任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的，由估值不实劳动方对平直损失 承担补偿劳动；若估值不实劳动方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时分 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值不实劳动方草率更正的情况向接洽 当事东谈主进行说明，确保估值不实已得到更正。  （2）估值不实的劳动方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值不实的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 劳动方仍草率估值不实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不悉数返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实劳动方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 要是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值 不实劳动方。  （4）估值不实调整采用尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。  （5）估值不实劳动方断绝进行补偿时，要是因基金管理东谈主症结酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主症结酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。  （6）要是出现估值不实确当事东谈主未按王法对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他王法，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿劳动，则基金管理东谈主有权向出现症结确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遇到的损失。  （7）按法律法则王法的其他原则处理估值不实。  估值不实被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：  （1）查明估值不实发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的劳动方。  （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估。  （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的劳动方进行更正和补偿 损失。  （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值接洽出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采用合理的步调防止损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责接洽，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往复结果后接洽当日的基金资产净值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值接洽结果复核说明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 金资产估值不实处理。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、稳当、合理的步调进行检查， 然而未能发现该不实而酿成的基金资产净值接洽不实，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除 补偿劳动。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的步调放松或摒除由此酿成的影 响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                   第十二部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 分拨次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金 份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 分拨利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同中分拨权；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可调整基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润接洽截止日）的时分不得跨越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的接洽方法，依照《业务 王法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的接洽方法如 下：   H＝E×0.15 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的接洽方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。接洽方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金 托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同王法支付给基金销售机构等。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金看成指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用契约 的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在经常情况下，指数许可使用 费按前一日的基金资产净值所顺应的年度费率计提。指数许可使用费逐日接洽，逐日累 计。           基金资产平均净值                  季度费率      年度费率         （不包括 10 亿东谈主民币整） （包括 10 亿东谈主民币整，不包括 20 亿东谈主民币整）           跨越 20 亿东谈主民币         （包括 20 亿东谈主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当限度在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值 的 0.04%的年费率计提。指数许可使用费逐日接洽，逐日累计。   接洽方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时分从基金成立日的后一日启动接洽；基金成立的首个季度费 用按照基金成立日所在季度剩余天然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次季初 10 个劳动日内从基金财产中一次性支付给中债金融 估值中心有限公司。   若中债金融估值中心有限公司与基金管理东谈主对指数许可使用费的计提方法、费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类中第 5－11 项用度”，根据接洽法则及相应契约王法，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见相干公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。   基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度接洽税收征收的王法代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照接洽王法编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。                第十五部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基 金合同》偏激他接洽王法。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的王法透露基金信息，并保证所透露信息的真是性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会王法时安分，将应予透露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒 介透露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除很是阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府概要 有东谈主大会召开的王法及具体法式，阐述基金家具的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个劳动日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募阐述书、《基金合同》纲领登载在指定绪论上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于指定绪论上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的接洽方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。   基金管理东谈主应当在中期讲述和年度讲述中透露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析 等。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时讲述“影响投资者决策的其他遑急信 息”项下透露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及 家具的特殊风险。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，接洽信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，但中国证监会另有王法的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。  （八）澄澈公告  在《基金合同》期限内，任何全球绪论中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将接洽情况立即讲述中国证监 会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十）清理讲述  基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述教导 性公告登载在指定报刊上。  （十一）实施侧袋机制期间的信息透露  本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的王法进行信息透露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的王法。   （十二）中国证监会王法的其他信息   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息透露内容 与时势准则等法则的王法。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募阐述书、基金家具贵府概要、基金清理讲述等公开透露的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相干 报送信息的真是、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论透露信息，然而其他全球绪论不得早于指定绪论透露信息，何况在不同绪论上透露 合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金无边投资操作的 前提下，自主栽培信息透露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律王法的相干 王法。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则王法将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金信息： 时；   九、本基金信息透露事项以法律法则王法及本章量入为用定的内容为准。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用允洽《中华东谈主民共 和国证券法》王法的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募阐述书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主接洽 各项投资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。   拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用允洽《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师 事务所进行审计并透露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息透露  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募阐述书“基金的信息透露”部分王法的基金净值信息透露方式 和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时讲述中透露讲述期内特定资产处置进 展情况，透露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的相干王法，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如 将来法律法则或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步王法的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳当程 序后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府接洽证券市集的政策发生紧要变化或是有遑急的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会上涨。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券特殊的风险，包括公司筹谋风险、信用风险等。  上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如管明智商、财务状态、市集出息、行业竞 争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹谋不 善，其刊行的证券价钱可能下降，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。 基金可通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不可完全逃匿。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司要是因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、劝诫、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济面目、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理手艺等相干性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能靠近基金资产不可赶紧、低成腹地改动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照无边的市集价钱往复而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的完毕。后者是指在绽放式基金往复过程中，可 能会发生多半赎回的情形，多半赎回可能会产生基金仓位调整的贫瘠，导致流动性风险， 以至影响基金单元净值。  （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金投资标的为具有精熟流动性的金融用具；本基金投资于具有较高流动性的投资 品种，通过合理配置组合等方式，积极防止流动性风险；本基金主动投资流动性受限资产 的市值共计占比等，齐严格征服相干法律法则王法的比例限制。因此，本基金拟投资市集 及资产的流动性精熟。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   绽放式基金要随时草率投资东谈主的赎回，要是基金资产不可赶紧改动成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多半 赎回时，要是基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位调整的贫瘠，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样 流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行适度调整，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的接济步调，包括但不限于脱期办理多半赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他步调。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能靠近无法 实时赎回、无法悉数赎回、或申购/赎回成本相对较高的风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理步调   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。 序实行。 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到悉数赎回为止；选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础接洽赎回金额，以此类 推，直到悉数赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。 暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 劳动日，并应当在指定绪论上进行公告。 请。对其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回 恳求的鸿沟内对大额赎回恳求东谈主跨越 10%的赎回恳求按比例说明。对当日未予说明的赎回 恳求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期 赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除；选拔脱期赎 回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础接洽赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回 恳求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，倡导在于有用阻遏并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和转换，仅主袋账户份额无边绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主接洽各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金按时讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险 下降，本基金将无法完全幸免债券市集系统性风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值箝制在 0.2%以内，年化追踪舛讹箝制在 2%以 内，但因标的指数编制王法调整或其他因素可能导致追踪舛讹跨越上述鸿沟，本基金净值 表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调整，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和调整，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 劳动日向中国证监会讲述并提议治理决策，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息撤职基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干市集表现 存在各异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各样原因临时或永恒停牌或发生负约，发生成份券停牌或负约 时可能靠近如下风险： 份券以获取足额的允洽要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采用暂停赎回或减速支付赎 回款项的步调，投资者将靠近无法赎回悉数或部分基金份额的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券 市集普遍规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与家具风险之间的匹配教师。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的拒绝与清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 联络的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲述；  （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；  （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的悉数剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。  六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述治理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第十九部分 基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并征服《基金合同》、招募阐述书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息透露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所王法的用度；  （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限劳动；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则王法或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及接洽法律王法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度接洽法律王法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》王法的用度；  （10）依据《基金合同》及接洽法律王法决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法则为基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在允洽接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、转 换和非往复过户等业务王法；  （17）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用稳当合理的步调使接洽基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽 《基金合同》等法律文献的王法，按接洽王法接洽并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法，履行信息透露及讲述义 务；  （12）保守基金交易高明，不表露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他接洽王法另有王法外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主表露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；  （14）按王法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按王法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时分发出，何况保证投资 者八成按照《基金合同》王法的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近收场、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并讲述基 金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的 行径承担劳动；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基 金管理东谈主承担悉数召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的王法安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则王法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以诚实信用、辛苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业面目，配备弥散的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分袂建立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；  （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法另有王法外， 在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主表露；  （8）复核、审查基金管理东谈主接洽的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息透露事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，阐述基金管 理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》王法的行径，还应当阐述基金托管东谈主是否采用了稳当的步调；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按王法制作相干账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽王法，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的王法监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近收场、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监 管机构，并讲述基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿劳动，其补偿劳动不因 其退任而免除；  （20）按王法监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和王法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建立日常机构，日常机构的建立和相干王法按照法律法则的接洽王法进 行。  （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转换基金运作方式；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、鸿沟或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额接洽，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：  （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；  （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）增多、减少、调整基金份额类别建立；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整接洽认购、申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法则和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得险峻、干涉。   三、召开基金份额持有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书 面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律法则、《基金合同》和会议讲述的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个劳动日内连气儿公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述王法的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲述不参加收取书面表决意见 的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主平直出 具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福 东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律法则、《基金合同》和 会议讲述的王法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主亦不错采用书面、集聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条王法法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以很是决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，转换基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解说，不然提交允洽会议 讲述中王法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议讲述王法 的书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。  （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定绪论上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有约束力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分袂持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权允洽该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 王法，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更 的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和拒绝的事由、法式以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 联络的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的悉数剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述治理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议治理方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、辛苦、尽责地履行基 金合同王法的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业面目查阅。               第二十部分 基金托管契约的内容纲领  一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  设立日历：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织体式：有限劳动公司  注册老本：1.5 亿元  存续期限：持续筹谋  接洽电话：0755-82021233  （二）基金托管东谈主  称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）  住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）  法定代表东谈主：夏平  成立时分：2007 年 1 月 22 日  基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号  筹谋鸿沟：继承公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖 政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务、代客理会、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和守护集结资金 信赖盘算推算；提供保障箱业务；办理托福存贷款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖； 同行外汇拆借；买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；资信探望、商榷、见证业务； 网上银行；经银行业监督管理机构和接洽部门批准的其他业务。   注册老本：115.44 亿元东谈主民币   组织体式：股份有限公司   存续期间：持续筹谋   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径运用监督权   （1）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》和本契约的约定，对基金的 投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完毕投资方向，还不错投资 于具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、债券回购以及银 行进款。   本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当法式后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳当法式 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起启动履行。   （2）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及《基金合同》和本契约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下王法：   基金的投资组合应撤职以下限制： 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不允洽前述所王法比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   除上述第 2）、5）、6）条外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份债 券调整、标的指数成份债券流动性限制、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不允洽上述王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国 证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起启动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当法式 后，则本基金投资不再受相干限制。   （3）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及基金合同和本契约的约定，对基金投资禁 止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   对于基金管理东谈主开展基金投资不容行径，基金托管东谈主对此无法提前深化或禁锢的，基 金托管东谈主不承担任何劳动并有权向中国证监会讲述。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺箝制东谈主或 者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。基金合同 成效后 2 个劳动日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的激动或 者与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并通 知对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往复名单中列示的关联方进行关联往复时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采用必要步调，履行信息透露义务。对于基金管理东谈主已成交 的关联往复，基金托管东谈主事前无法禁锢该关联往复发生的，只可进行过后结算，基金托管 东谈主不承担由此酿成的损失，并有权向中国证监会讲述。   如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性王法，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当法式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的王法实行。   （4）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及基金合同和本契约的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函说明收到该名单。基金管理东谈主应定 期和不按时对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   基金托管东谈主依据接洽法律法则的王法和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与银行 间市集往复的往复敌手是否允洽往复敌手库进行过后监督。 手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向相干劳动东谈主追偿，基金托管东谈主不承担劳动。   （5）基金托管东谈主根据接洽法律法则的王法及基金合同和本契约的约定，对基金管理东谈主 选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的王法及基金合同的约定，确 定允洽条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行进款的往复敌手是否允洽接洽王法进行监督。   本基金投资银行进款应允洽如下王法： 务账目及核算的真是、准确。 议，明确两边在相干契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和 职责，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵府、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项王法。  （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法则的王法及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值接洽、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分拨、 相干信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。要是基金 管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的事迹表现数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东谈主对此不承担任何劳动，并有权在发现后讲述中国证监会。  （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在王法时安分复兴并 改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》偏激他接洽法 规、《基金合同》和本契约王法的行径，应实时以书面或两边约定的其他体式讲述基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反 馈，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会，同期讲述基金 管理东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他接洽王法，或者违反 《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即讲述基金管理东谈主，并实时向中国证监会讲述。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复法式仍是成效的指示违反法律、行政法则和其他 接洽王法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管理东谈主，并实时向中国证监 会讲述。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏激他接洽法则、《基金合同》和本契约王法，基金管理东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金 财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管 理东谈主接洽的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收， 是否按照法则王法和《基金合同》王法进行相干信息透露和监督基金投资运作等行径。  基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管理东谈主核查托管财 产的好意思满性和真是性，在王法时安分复兴并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实行 或无故延长实行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本契约偏激他接洽王法的，应实时以书面体式讲述基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主讲述 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。对基金管理东谈主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据贵府和制 度等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会，同期讲述基金 托管东谈主在限期内纠正。   五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则   （1）基金托管东谈主应安全守护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照王法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分袂建立账户，确保基金财产的好意思满和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，如基金托 管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理 东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管理东谈主采用步调进行催收。由此给基金酿成损失 的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金合同成效时召募资产的考据   基金召募期满或基金管理东谈主文告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等接洽王法后，由基金管理东谈主在法定 期限内聘用具有从事证券相干业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的 验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管理东谈主应将召募到的悉数资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具相干解说文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行王法计息。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于欣忭开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任 何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。  （4）基金银行进款账户的管理当允洽《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行账户 结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施细目》、《东谈主民币利率管理王法》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他王法。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于欣忭开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。  基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限劳动公司进行证券往复资金的结算。基金托管 东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理  （1）基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间市 场清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理东谈主给与必要的配合， 由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理完毕后，由基金托管东谈主向东谈主 民银行进行报备。基金管理东谈主负责恳求基金插手世界银行间同行拆借市集进行往复，由基 金管理东谈主在中外洋汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。  （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主协 议，契约原本由基金托管东谈主守护，契约副本由基金管理东谈主保存。  （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约刚硬日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法 规的王法和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并管理。  （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的守护  什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用箝制的本 基金资产不承担守护劳动。  银行进款按时进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。具体看劳动项由两边另 行签署《托管资产投资银行进款业务管理事项契约》进行约定。  （八）与基金财产接洽的紧要合同的守护  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分袂由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护，相干业务法式另有限制除外。除本契约另有王法外，基金管理东谈主在代基金签 署与基金接洽的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的保 管期限按照国度接洽王法实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得升沉。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则   （1）基金托管东谈主应安全守护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照王法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分袂建立账户，确保基金财产的好意思满和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，如基金托 管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理 东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管理东谈主采用步调进行催收。由此给基金酿成损失 的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金合同成效时召募资产的考据   基金召募期满或基金管理东谈主文告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等接洽王法后，由基金管理东谈主在法定 期限内聘用具有从事证券相干业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的 验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管理东谈主应将召募到的悉数资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具相干解说文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行王法计息。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于欣忭开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任 何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行进款账户的管理当允洽《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行账户 结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施细目》、《东谈主民币利率管理王法》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他王法。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于欣忭开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。  基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限劳动公司进行证券往复资金的结算。基金托管 东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理  （1）基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限劳动公司和银行间市 场清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理东谈主给与必要的配合， 由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理完毕后，由基金托管东谈主向东谈主 民银行进行报备。基金管理东谈主负责恳求基金插手世界银行间同行拆借市集进行往复，由基 金管理东谈主在中外洋汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。  （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主协 议，契约原本由基金托管东谈主守护，契约副本由基金管理东谈主保存。  （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约刚硬日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法 规的王法和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并管理。  （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的守护  什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用箝制的本 基金资产不承担守护劳动。  银行进款按时进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。具体看劳动项由两边另 行签署《托管资产投资银行进款业务管理事项契约》进行约定。  （八）与基金财产接洽的紧要合同的守护  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分袂由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护，相干业务法式另有限制除外。除本契约另有王法外，基金管理东谈主在代基金签 署与基金接洽的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的保 管期限按照国度接洽王法实行。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值的接洽和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的接洽与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是指劳动 日该类基金资产净值除以劳动日该类基金总份额后的价值。   基金管理东谈主每个劳动日接洽基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按王法公告。   基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、《对于证券 投资基金实行估值业务及份额净值计价接洽事项的讲述》偏激他法律、法 规的王法。用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往复结果后接洽当日的基金资产净值和 各样基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值接洽结果复核后， 将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各样基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外），选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值手艺确定公 允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集往复的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。 值的公道性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及相干 法律法则的王法或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据接洽法律法则，基金资产净值接洽和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的接洽结果对外赐与公布。   （二）估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金资产的估值导致本基金任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的症结酿成估值不实，导致其他当事东谈主遇到损失的，症结的劳动东谈主应当对由 于该估值不实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据接洽差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实劳动方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实劳动方承担；由于估值不实责 任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的，由估值不实劳动方对平直损失 承担补偿劳动；若估值不实劳动方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时分 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值不实劳动方草率更正的情况向接洽 当事东谈主进行说明，确保估值不实已得到更正；   （2）估值不实的劳动方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值不实的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 劳动方仍草率估值不实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不悉数返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实劳动方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值错 误劳动方；   （4）估值不实调整采用尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的劳动方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （5）估值不实劳动方断绝进行补偿时，要是因基金管理东谈主症结酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主症结酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值不实确当事东谈主未按王法对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他王法，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿劳动，则基金管理东谈主有权向出现症结确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律法则王法的其他原则处理估值不实。   （1）任一类基金份额净值接洽出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采用合理的步调防止损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。   （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （四）基金管帐轨制   按国度接洽部门制定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记账方法和 管帐处理原则，分袂独速即建立、登录和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册按时 进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东谈主的处理方法为准。  （六）管帐数据和财务计划的查对  两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管 东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的接洽和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护  基金管理东谈主可托福基金注册登记机构登记和守护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有 东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果并说明认购恳求后的基金份额持有东谈主名 册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个往复日的基金 份额持有东谈主名册，由基金注册登记机构负责编制和守护，并对基金份额持有东谈主名册的真是 性、好意思满性和准确性负责。  基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。  （一）基金管理东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》拒绝日后 10 个劳动日内向基 金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金托管东谈主提 供由注册登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （三）基金管理东谈主于每年终末一个往复日后 10 个劳动日内向基金托管东谈主提供由注册登 记机构编制的基金份额持有东谈主名册；  （四）除上述约定时分外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致 后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管 东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按 接洽法则王法各自承担相应的劳动。  七、争议治理方式  各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应经友好协商解 决。如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会 进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东谈主均具有约束力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本契约王法的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国法律统辖。  八、托管契约的变更与拒绝  （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的王法有任何碎裂。修改后的新契约，应报中国证监会备案。  （二）基金托管契约的拒绝  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主收场、照章被排除、停业，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东谈主给与基金财产；  （3）基金管理东谈主收场、照章被排除、停业，被照章取消基金管理履历或因其他事由造 成其他基金管理东谈主给与基金管理权。  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则王法的拒绝事 项。  （三）基金财产的清理  （1）基金财产清理组  在基金财产清理组给与基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和本契约的王法络续履行保护基金资产安全的职责。 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （2）基金财产清理法式 意见书；  基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，清理期限相应顺延。  （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的悉数剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述治理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法则另有王法 的从其王法。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在无边情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，持续完善并增多和修改服务款式。   一、营销转换及网上往复服务   为丰富投资者的往复方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种体式的往复服务。   在营销渠谈转换方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上往复系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加爽气、快捷地办理基 金往复及信息查询等已灵通的各项基金网上往复业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完毕净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 完毕账户查询功能和往复功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救援鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将持续努力完善 现存手艺系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的往复方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和践诺情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线商榷服务   投资者可通过在线客服、短信继承平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等集聚通信用具进行业务商榷，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商榷 服务，在劳动时安分有专东谈主在线提供商榷服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往复情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供劳动日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、集聚在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、集聚服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息透露办法》等相干法律法则王法的内容与时势进行透露，并在指定绪论上公告。       公告事项                 法定透露方式            法定透露日历 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金相干销售业务的公告                电子透露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与北        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券     《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 06 日 投资基金暂停大额申购、转换转入和        网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告                电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券     《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 06 日 投资基金（C 类基金份额）基金家具       网站及/或中国证监会基金 贵府概要（更新）                   电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债        《证券时报》、基金管理东谈主       2024 年 03 月 06 日 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 06 日 投资基金（A 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 贵府概要（更新）                 电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 06 日 投资基金更新的招募阐述书          网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 07 日 投资基金收复大额申购、转换转入和      网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告              电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限劳动公司申购      网站及/或中国证监会基金 （含按时定额投资）费率优惠行径的         电子透露网站 公告 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 28 日 投资基金 2023 年年度讲述       网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 18 日 投资基金 2024 年第 1 季度讲述   网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                       网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于调悉数东谈主      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 23 日 投资基金暂停大额申购、转换转入和      网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告              电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 25 日 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 27 日 投资基金收复大额申购、转换转入和      网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告              电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告               电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 投资基金（C 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 贵府概要（更新）                 电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 投资基金（A 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 贵府概要（更新）                 电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与喜      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售联结关      网站及/或中国证监会基金 系的公告                     电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 18 日 投资基金 2024 年第 2 季度讲述   网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申     网站及/或中国证监会基金 购（含按时定额投资）费率优惠行径         电子透露网站 的公告 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 29 日 投资基金 2024 年中期讲述       网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 05 日 投资基金暂停大额申购、转换转入和      网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告              电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 06 日 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 09 日 投资基金收复大额申购、转换转入和      网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告              电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金托管契约              网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金基金合同              网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金（D 类基金份额）基金家具     网站及/或中国证监会基金 贵府概要（更新）                 电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 投资基金更新的招募阐述书（2024 年   网站及/或中国证监会基金 第 1 号）                   电子透露网站 对于鹏华中债 1-3 年国开行债券指数   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 18 日 证券投资基金增多 D 类基金份额并修    网站及/或中国证监会基金 改基金合同及托管契约等事项的公告         电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 10 月 24 日 投资基金 2024 年第 3 季度讲述   网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 15 日 投资基金暂停大额申购、转换转入和      网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告              电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 21 日 投资基金收复大额申购、转换转入和      网站及/或中国证监会基金 按时定额投资业务的公告              电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债      《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 21 日 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民      《证券时报》、基金管理东谈主      2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告            网站及/或中国证监会基金                          电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主      2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金      网站及/或中国证监会基金 转换业务申购补差费率优惠行径的公         电子透露网站 告 对于提高鹏华中债 1-3 年国开行债券   《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 14 日 指数证券投资基金 D 类基金份额净值    网站及/或中国证监会基金 精度的公告                       电子透露网站 鹏华中债 1-3 年国开行债券指数证券   《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 17 日 投资基金 2024 年第 4 季度讲述   网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站   上述透露事项的透露期间自 2024 年 02 月 02 日至 2025 年 01 月 31 日。             第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式   本招募阐述书按相干法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公面目，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时安分获取本招募阐述书复制件 或复印件，但应以招募阐述书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                       鹏华基金管理有限公司

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