鹏华中证车联网主题交往型怒放式 指数证券投资基金发起式集结基金    更新的招募阐述书  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                     伏击教导   本基金经 2024 年 2 月 23 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证车联网主题 交往型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》（证监许可2024338 号文） 注册，进行召募。根据干系法律律例，本基金基金合同已于 2024 年 4 月 2 日矜重顺利，基 金管理东说念主于该日起矜重动手对基金财产进走运作管理。   基金管理东说念主保证本招募阐述书的内容信得过、准确、齐全。本招募阐述书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等成分产生波 动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分计议自身的风险承受能 力，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非 系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过火他风险等。本基金特定风险包括：标的 指数波动的风险、标的指数编制的风险、追踪舛错支配未达约定主见的风险、指数编制机 构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、 手脚 ETF 集结基金的干系风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产支 持证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同自动终 止的风险等。   本基金为 ETF 集结基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 终了对标的指数的缜密追踪。因此，本基金 的功绩施展与标的指数的施展密切干系。   本基金标的指数为中证车联网主题指数，标的指数干系信息如下：   同中证全指指数的样本空间。   （1）在中证全指样本空间内，按照以前一年日均成交金额由高到低名次，剔除流动性 名次后 20%的股票；   （2）将内容与服务提供商、软件提供商、硬件提供商、汽车厂商等干系上市公司纳入 中证车联网主题；   （3）按照以前一年日均总市值由高到底名次，及第不最初 80 只股票组成中证车联网 主题指数样本股。 本权重不最初 5%。 www.csindex.com.cn。    本基金可投资于资产辅助证券，资产辅助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货领受保证金交往制 度，由于保证金交往具有杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会 使投资东说念主权益遭遇较大损失。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大升天的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金手脚存托凭证持有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持 有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托 凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息 露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其 他风险。    本基金可参与融资交往，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、误期风险、交往被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性 风险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。    本基金为发起式基金，基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。将来 若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同拒绝。因 此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动拒绝的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应轮番后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其将来施展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金施展的保证。    基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应致密阅读本基金的招募阐述书、基金合 同和基金产物贵府纲目等信息露馅文献。    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方承担。    本招募阐述书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，联系财务数据和净值施展截止日 为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的顺利 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息露馅 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的拒绝与清理 第十九部分 基金合同的内容节录 第二十部分 基金托管条约的内容节录 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应露馅事项 第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理公法》（以下简称《流动性风险管理公法》）、 《公开召募证券投资基金运作调换第 2 号——基金中基金调换》、《公开召募证券投资基 金运作调换第 3 号——指数基金调换》（以下简称《指数基金调换》）等联系法律律例的 公法，以及《鹏华中证车联网主题交往型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金基金合 同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募阐述书敷陈了鹏华中证车联网主题交往型怒放式指数证券投资基金发起式集结 基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资 决策联系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其信得过性、准确性、齐全性承担法律管事。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府央求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息， 或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系公法享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金发起式集结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验革命和补充 型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验革命和 补充 基金招募阐述书》过火更新 式集结基金基金产物贵府纲目》过火更新 式集结基金基金份额发售公告》 回实施折服》界说的“交往型怒放式基金”，简称“ETF” “鹏华中证车联网主题 ETF”） 简称“主见 ETF”），缜密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受 怒放式运作方式的基金，简称“集结基金” 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的革命 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出的革命 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的革命 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理公法》及颁布机关对其时常作念出的 革命 《公开召募证券投资基金运作调换第 3 号——指数基金调换》及颁布机关对其时常作念出的 革命 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及干系法律律例公法，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余 额）最初上一怒放日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的从简 息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 份额净值的过程 息露馅办法》公法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等引子 持有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25% 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本 类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并阔别公布基金份额净值 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、剖判受限的新股及非公开刊行股票、 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券、资产辅助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让 或交往的债券等 方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 处置清理，目的在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 由基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主员 工中具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定 金额并持有一依期限的证券投资基金 东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理 等东说念主员                             第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况               出资东说念主称呼                   出资额（万元）       出资比例          国信证券股份有限公司                       7,500      50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司       （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                       150       1%                 总    计                    15,000    100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月动手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技能有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理管事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席引申官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外引申委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席引申 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席引申官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席引申官。现自便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,寥寂董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区职业、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室职业、副处长、处长、副主任，中央金融管事委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限管事公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限管事公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,寥寂董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神色波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照管人 有限公司，现任曼达林投资照管人有限公司引申合伙东说念主。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,寥寂董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼引申董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司引申董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司引申董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 引申委员会成员。现 自便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照管人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月动手担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事磨真金不怕火部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究管事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国开垦银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照管人公司商酌 照管人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构情愿部总司理。    罗英宇先生,国籍中国,管理学硕士,17 年证券从业训诲。曾任招商银行股份有限公司 高档轮番员，博时基金管理有限公司信息技能部高档轮番员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任信息技能部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及繁衍品投资部 金融科技副总监，现担任指数与量化投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理， 年 03 月担任股息 ETF 基金司理，2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理，2021 年 01 月担任 鹏华一带沿途基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月担任鹏华高 铁基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 08 月担任鹏华 国证半导体芯片 ETF 集结基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担 任大数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任鹏华 中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任 车联网基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月 担任说念琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证电信主题 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证车联网主题 ETF 发起式集结基金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 集结基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式集结基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云揣测与大数据主题 ETF 发起式集结基金司理，罗英宇 具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息露馅办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面支配制 度，采纳灵验措施，预防不法行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往行径；  （7）轻视包袱，不按照公法履行职责；  （8）法律律例以及中国证监会退却的其他行动。 律例及行业模范，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法谋划；  （2）违背法律律例、基金合同或托管条约；  （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、扰乱、欺压或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻视包袱、阔绰权益；  （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往；  （10）违背证券交往所业务公法，利用对敲、倒仓等监犯技巧驾御商场价钱，滋扰市 场顺序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息露馅和告白中特地含有虚假、误导、讹诈成份；  （13）以不正派技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政律例退却的行动。  （1）依照联系法律律例和基金合同的公法，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往过火他行径。  五、基金管理东说念主的里面支配轨制  基金管理东说念主的里面支配遵从以下原则：  （1）健全性原则：里面支配应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个设施；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轮番，爱戴内控轨制 的灵验引申；  （3）寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的支配成本达到最好的里面支配恶果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面支配轨制应当涵盖基金管理东说念主谋划管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或舛错；  （3）审慎性原则：制定里面支配轨制应当以审慎谋划、小心和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面支配轨制的制定应当跟着联系法律律例的诊疗和基金管理东说念主经 营计谋、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险支配委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险支配计谋和控 制政策、调解突发要紧风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核管事，并可向董事会和中国证监会平直陈诉；  （3）公司谋划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种 风险给以充分的评估和小心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采 取小心和支配措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面支配轨制的引申情况，促使公司各项谋划管理行径的模范运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主全体层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险支配”的理念，公司每个职工均负有 一线风险支配职责，负责把公司的风险支配理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。  （1）公司通过束缚健全法东说念主治理结构，充分施展寥寂董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上阻毫不正派关联交往、利益运送和里面东说念主支配时局的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层自若设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险小心意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；  （3）公司依据自身谋划特性建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责融合、严实灵验的三说念内控防地；  （4）建立并束缚完善里面支配体系及里面支配轨制：自成立来，公司束缚完善内控组 织架构、支配轮番、支配措施以及支配职责，建立健全里面支配体系。通过束缚地对里面 支配轨制进行革命和更新，公司的里面支配轨制束缚走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险支配；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采纳了严格的分离制 度，终浮现基金投资与交往、交往与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成就上减少和小心操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭管事制：公司通过健全岗亭管事制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理管事；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、支配以及监督轮番， 并经过适当的支配历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过明晰的陈诉渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、支配，使部门和管理层即时把合手风险气象并实时、快速作出风险支配决策；  （9）建立自动化监督支配系统：公司启用了恒生交往系统以及自行开发的投资有筹划监 控系统等揣测机辅助支配系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉交往等方 面进行电子化支配，灵验地预防了运作风险和操守风险；  （10）束缚强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱戴，系数股票投资必须实足从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵命基金合同的情况进行评估，小心契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面支配轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面支配的露馅信得过、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展束缚完善里面支配体系和里面支配制 度。                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦             广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无期限      揣度电话：95548-3      中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限管事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交往所挂牌上市，并于   谋划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区 域）；证券投资商酌；与证券交往、证券投资行径联系的财务照管人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理（宇宙社会保障基金境内寄托投资管理、基本养老保障基金证券投 资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交往。 (照章须经批准的神色,经干系部门批准后方可开展谋划行径,具体谋划神色以干系部门批准 文献粗略可证件为准) 券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），取得证券投 资基金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，爱戴基金 投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息技能系统开垦干预，构建智能化客户 服务体系，持续研发创新基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设商场服务、产物设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、详尽 管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多年金融从业经历，中枢业 务岗东说念主员均已具备 5 年及以上干系业务训诲。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中信证券自 取得证券投资基金托管履历以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵命国度的 联系法律律例和监管机构的联系公法，依靠科学的风险管理和里面支配体系、模范的管理 模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投 资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面支配轨制   中信证券托管业务运行严格遵命国度联系法律律例和行业监管公法，建立遵法谋划、 模范运作的谋划想想和谋划作风，形成运作历程化、管理科学化、监控轨制化的内控体 系；小心和化解谋划风险，确保托管资产的安全齐全，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益， 保障托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合适国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯串 于托管业务谋划管理行径的永久；   （2）齐全性原则：托管业务的各项谋划管理行径齐必须有相应的模范轮番和监督制 约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，覆盖系数的岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制过火引申的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制灵验引申；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行径必须小心风险，审慎谋划，保证基金资产的 安全与齐全；   （5）预防性原则：必须设立“预防为主”的管理理念，支配风险发生的泉源，预防于 未然，尽量幸免业务操作中各种问题的产生；   （6）实时性原则：里面支配轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部谋划计谋、 谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞舛错；   （7）寥寂性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；平直操作主说念主员和支配东说念主员应相对寥寂，适当分离；内控轨制的查验、评价小 组必须寥寂于内控轨制的制定和引申小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭成就应当权责分明、相互制衡。   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例的公法， 中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业 务运行的模范、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理办法》《中信证券 股份有限公司证券投资基金托管业务里面支配和风险管理办法》《中信证券股份有限公司 托管业务投资监督管理办法》《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业 务管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务资产督察管理办法》《中信证券股份有限 公司托管业务清理管理办法》《中信证券股份有限公司公开召募证券投资基金托管业务信 息露馅实施折服》《中信证券股份有限公司托管部基金从业东说念主员管理办法》《中信证券股 份有限公司托管业务档案管理办法》 《中信证券股份有限公司托管部守密管事管理办法》 等，并根据商场变化和基金业务的发展束缚加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施， 作念到业务单干合理、业务运行和操作历程化、技能系统齐全寥寂、中枢业务相互闭塞以及 联系信息露馅由专东说念主负责，勤勉尽责的履行托管义务。   托管业务里面支配的内容主要波及托管神色、资产督察、资金清理、管帐核算和资产 估值、投资监督、信息技能系统等伏击业务设施的里面支配。基金托管东说念主通过对基金托管 业务各设施风险的事前揭示、事中支配和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险支配。 同期为了保证和考据里面支配的灵验性、齐全性，中信证券依期聘任具有证券业务履历的 专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面支配轨制开垦与实施情况开展干系审查与评 估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 海外鉴证，中信证券托管业务质地、风险管理、内 部支配方面的健全性和灵验性得到第三方寥寂机构的全面招供。   托管业务里面支配的主要措施包括：不相容职务分离支配、授权审批支配、财产保护 支配、管帐系统支配、预算支配、运营分析支配和绩效考评支配等。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轮番   基金托管东说念主依照《基金法》过火配套律例和基金合同、托管条约的约定，监督所托管 基金的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同、托管条约公法，对基金管理东说念主运 作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供 的基金清理和核算服务设施中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度 的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每管事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等支配有筹划进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，文书基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度陈诉，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。  （4）通过技能或非技能技巧发现基金涉嫌非法交往，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时陈诉中国证监会。                       第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  揣度电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  揣度东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  揣度电话：010-88082426  传真：010-88082018  揣度东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  揣度电话：021-68876878  传真：021-68876821  揣度东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区开垦正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  揣度电话：027-85557881  传真：027-85557973  揣度东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  揣度电话：020-38927993  传真：020-38927990  揣度东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据联系法律律例要求，根据实情，采纳其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  揣度电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东说念主：范伟强  三、出具法律成见书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  法定代表东说念主：廖海  办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  揣度电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  揣度东说念主：刘佳  经办讼师：刘佳、吴卫英  四、管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   揣度电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   揣度东说念主：蔡正轩   经办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一、基金的召募与基金合同的顺利   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他联系法律律例，以及基金合同的公法，经 中国证监会 2024 年 2 月 23 日证监许可2024338 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2024 年 4 月 2 日矜重顺利。   二、召募对象   合适法律律例公法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型怒放式，ETF 集结基金   四、基金的存续期限   不依期   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售 服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按   本基金各种基金份额阔别成就代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分 别揣测并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履 行适当轮番后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类 别、诊疗现有基金份额类别的费率水平或者住手现有基金份额类别的销售等，此项诊疗无 需召开基金份额持有东说念主大会。   六、主见 ETF 过火标的指数   主见 ETF 为鹏华中证车联网主题交往型怒放式指数证券投资基金，其标的指数为中证 车联网主题指数。   七、本基金与主见 ETF 的揣度与区别   本基金为主见 ETF 的集结基金，二者既有揣度也有区别。   本基金与主见 ETF 之间的揣度：（1）两只基金的投资主见均为缜密追踪标的指数。 （2）两只基金具有相似的风险收益特征。（3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要采纳完 全复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳蜿蜒的方法，通 过将绝大部分基金财产投资于主见 ETF，终了对标的指数的缜密追踪。（2）在交往方式方 面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像庸俗的怒放式基金一 样，投资者不错通过基金管理东说念主过火他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 功绩施展仍可能出现各别。可能激发各别的成分主要包括：（1） 律例对投资比例的要求。主见 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的施展；而本基金手脚庸俗的怒放式基金，仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。 主见 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回 对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基 金资产净值产生一定影响。   八、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证 监会公法发生变化，上述拒绝公法被取消、调动或补充，则本基金不错参照届时灵验的法 律律例或中国证监会公法引申，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   《基金合同》顺利满三年后不息存续的，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中给以披 露；一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个管事日内向中国证监会报 告并建议处理决议，如持续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有公法时，从其公法。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他干系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的怒放日实时刻  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳 证券交往所的宽泛交往日的交往时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实 施日前依照《信息露馅办法》的联系公法在公法引子上公告。  本基金自 2024 年 04 月 24 日起（含当日）怒放日常申购、赎回、调治和依期定额投资 业务。  在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东说念主应依照《信息露馅办法》的联系公法 在公法引子上公告申购与赎回的动手时刻。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 基准进行揣测； 法权益不受挫伤并得到公正对待。  基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新 公法动手实施前依照《信息露馅办法》的联系公法在公法引子上公告。  四、申购与赎回的轮番   投资东说念主必须根据销售机构公法的轮番，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。若资金在公法时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将返璧投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生深广赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系要求处理。   基金管理东说念主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构公法 的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实经受到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情 况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述轮番公法进行诊疗。基金管理东说念主应 依照《信息露馅办法》的联系公法在公法引子上公告。   五、申购和赎回的数目限制 限。 申购金额为 1 元（含申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他公法 的，以各销售机构的业务公法为准；通过基金管理东说念主直销中心申购本基金的，初度最低申 购金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据 法律律例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限 制可由基金管理东说念主酌情诊疗。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险支配的需要，可采纳上述措施对基金范围给以支配。具体见基金管理东说念主干系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息露馅办法》的联系公法在公法引子上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当轮番，不错适当蔓延揣测或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一贪图以及集合贪图、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）          一般申购费率         特定申购费率            M           M≥100 万           每笔 500 元   每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天 之内如若有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔阔别揣测。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的揣测方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的揣测方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,747.83 份 A 类基金份额。   （2）若投资者采纳申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的揣测公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例如：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额揣测如下：   申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。   （3）申购的灵验份额单元为份，上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率               Y＜7 日                    1.50%               Y≥7 日                      0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元，揣测结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意刻为 20 日，对应的赎回费 率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元   赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的联系公法在公法引子上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作模范遵从干系法律律例以及监管部门、自律公法 的公法。 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销贪图，针对投资者开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错根据法律律例要求对基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率等进行适当费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 值或无法进行证券交往。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法宽泛运行。 申购的。 总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例最初基金管理东说念主公法确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额最初单个投资东说念主累计持有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额最初单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。  发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 央求时，基金管理东说念主应当根据联系公法在公法引子上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申 购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃 时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。  八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 值或无法进行证券交往。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 赎回的。  发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部 分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有 东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以拔除。在暂停赎回的情况舍弃 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调治中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额）最初 前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按宽泛赎回 轮番引申。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取 消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个怒放日不息赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。展期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础揣测赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   （3）若基金发生深广赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主最初上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错展期办理大额 赎回央求东说念主的赎回央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 方式办理，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主最初 10%的赎回央求按比例确 认。对当日未予阐发的赎回央求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提 交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被拔除；采纳展期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推。如 基金份额持有东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得 最初 20 个管事日，并应当在公法引子上进行公告。   当发生上述深广赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书 公法的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在 公法引子上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行怒放日在公法引子上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据现实情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金调治   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的公法决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，干系公法由基金管理 东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的公法制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机 构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户。不论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于 合适条件的非交往过户央求按基金登记机构的公法办理，并按基金登记机构公法的轮番收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照公法的轮番收取转托管费。   十四、依期定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资贪图，具体公法由基金管理东说念主另行公法。 投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在干系公告或更新的招募阐述书中所公法的依期定额投资贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交往场合或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”章节 或干系公告。   十八、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会公法的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务公法，并依照《信息露馅办法》的联系公法进行公告。                 第八部分 基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最 小化。本基金力图将日均追踪偏离度支配在 0.35%以内，年化追踪舛错支配在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、创业板以过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调治债券、可交换债券、政府辅助机构债过火他中国证监会允许基金投资 的债券）、债券回购、资产辅助证券、银行进款（包括条约进款、依期进款等）、同行存 单、货币商场器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会干系公法）。   本基金可依据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当轮番后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 应收申购款等。   如若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应诊疗。   三、投资策略   本基金为鹏华中证车联网主题 ETF 的集结基金，主要通过投资于鹏华中证车联网主题 ETF 终了对标的指数的缜密追踪，力图将日均追踪偏离度支配在 0.35%以内，年化追踪误 差支配在 4%以内。如因标的指数编制公法诊疗或其他成分导致追踪舛错最初上述范围， 基金管理东说念主应采纳合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的方式申赎主见 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行主见 ETF 基金份额的交往。   当主见 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在详尽计议合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定领受申购、赎回 的方式或二级商场方式进行主见 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条 件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳实足复制法，即按照 标的指数的成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动 而进行相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得弥散数目的个券时， 基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替代， 以镌汰追踪舛错，优化投资组合的配置结构。   本基金在详尽计议预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地诊疗组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。  本基金可投资可调治债券及可交换债券，可调治债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和债券价值分析详尽开展投资决 策。  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，采纳流动性好、交往活跃的股指 期货合约，充分计议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资恶果。  本基金将详尽运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产辅助证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略，严格遵命法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得剖判收益。  本基金可在详尽计议预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。  为更好地终了投资主见，在加强风险小心并遵命审慎谋划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  四、投资决策依据及轮番  （1）联系法律、律例和基金合同的联系公法。  （2）经济运行态势和证券商场走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：想象和诊疗投资组合。想象和诊疗投资组合需要计议 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的寥寂判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。  （3）集中交往室：基金司理向集中交往室下达投资指示，集中交往室司理收到投资指 令后分发予交往员，交往员收到基金投资指示后准确引申。  （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析陈诉。  （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，详尽计议成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行诊疗。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和现实 需要诊疗上述投资决策轮番，并给以公告。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为中证车联网主题指数收益率×95%+银行东说念主民币活期进款利率 （税后）×5%。   如主见 ETF 或本基金诊疗标的指数的，本基金的功绩相比基准相应诊疗。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个管事日内向中国证监会陈诉并建议处理决议，如更换基金标的指数、 调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 终了对标的指数的缜密追踪。因此，本基金 的功绩施展与标的指数的施展密切干系。   七、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于祛除原始权益东说念主的各种资产辅助证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%，中国 证监会公法的特殊品种除外；   （5）本基金持有的祛除（指祛除信用级别）资产辅助证券的比例，不得最初该资产支 持证券范围的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于祛除原始权益东说念主的各种资产辅助证券，不得 最初其各种资产辅助证券悉数范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证券。基金持 有资产辅助证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资轮番，应在评级陈诉发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交往，应当遵命下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差揣测）应当 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上 一交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵命下列要求：   a.出借证券资产不得最初基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均揣测；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票引申，与境内上市交 易的股票合并揣测；   （16）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投 资比例不合适上述公法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证 监会公法的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的 指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往 停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金管理东说念主 应当在 20 个交往日内进行诊疗，但中国证监会公法的特殊情形除外。因证券商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适第（14） 项公法的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会公法的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 轮番后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的公法引申。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过火他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会公法退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实支配东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益胁制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱引申。干系交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以露馅。要紧关联交往应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述退却性公法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当轮番后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的公法引申。   八、标的指数及主见 ETF 发生干系变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，在履行适当轮番后，本基金将由投资于主见 ETF 的联 接基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。相应 地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。   九、基金管理东说念主代表基金期骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所成见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轮番、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”章节的公法。   十一、基金的投资组合陈诉   基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵府不存在虚假纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带的法律管事。   基金托管东说念主中信证券股份有限公司根据本基金合同公法，于 2025 年 01 月 20 日复核了 本陈诉中的财务有筹划、净值施展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。   基金的过往功绩并不代表其将来施展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募阐述书过火更新。   本陈诉中财务贵府未经审计。   本陈诉期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                  占基金总资产的比例 序号            神色                金额（元）                                                     （%）        其中：股票                                 -              -        其中：债券                                 -              -        资产辅助证券                                -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -        资产 （1） 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                       占基金资产                                              公允价值       序号   基金称呼   基金类型   运作方式    管理东说念主                  净值比例                                               （元）                                                        （%）        鹏华中证        车联网主                           鹏华基金        题交往型       交往型开        怒放式指       放式(ETF)                            公司        数证券投         资基金 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，采纳流动性好、交往活跃的股指 期货合约，充分计议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资恶果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访，或在陈诉 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案走访的、或在陈诉编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同公法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同公法的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可调治债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在剖判受限情况的阐述 注：无。 （6） 投资组合陈诉附注的其他笔墨态状部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                     第九部分 基金的功绩   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来施展。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募阐述书。   本基金基金合同顺利以来的投资功绩与同期基准的相比如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：   鹏华中证车联网主题 ETF 发起式集结 A                               功绩相比基准                 净值增长率标 功绩相比基准         净值增长率 1               收益率轮番差 1-3            2-4                 准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 18.49% 2.00% 9.39%   2.06%   9.10%      -0.06%     鹏华中证车联网主题 ETF 发起式集结 C                               功绩相比基准                 净值增长率标 功绩相比基准         净值增长率 1               收益率轮番差 1-3            2-4                 准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 18.27% 2.00% 9.39%   2.06%   8.88%      -0.06%     鹏华中证车联网主题 ETF 发起式集结 I                               功绩相比基准                 净值增长率标 功绩相比基准         净值增长率 1               收益率轮番差 1-3            2-4                 准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                         第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各种有价证券、银行进款本息、基 金应收申购款过火他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律律例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。    四、基金财产的督察和刑事管事    本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的公法刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。                     第十一部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券交往场合的交往日以及国度法律律例公法需要对 外露馅基金净值的非交往日。    二、估值对象    基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产辅助证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准 则》、监管部门联系公法。   （一）对存在活跃商场且能够获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最 近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价弗成信得过反馈 公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征计议。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥散可利用数 据和其他信息辅助的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并确定 公允价值。   四、估值方法   坚持有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。   交往所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近 交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有公法的除外），及第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有公法的除外），及第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间及第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交往所商场上市交往的公开刊行的可调治债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交往的债券及第估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前情况下 适用况兼有弥散可利用数据和其他信息辅助的估值技能确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的祛除股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等剖判受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 会的干系公法进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近交往日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公正性。 按国度最新公法估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轮番及干系 法律律例的公法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处理。  根据联系法律律例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的揣测结果对外给以公布。  五、估值轮番 份额的余额数目揣测，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有公法的，从其公法。   每个管事日揣测基金资产净值及各种基金份额净值，并按公法公告。 的公法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按公法对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视 为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的谬误酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的，谬误的管事东说念主应当对由 于该估值造作遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值造作处理原则”给 予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据揣测差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作管事方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作管事方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作管事方对平直损失 承担抵偿管事；若估值造作管事方已经积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值造作管事方应付更正的情况向联系 当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的管事方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值造作的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 管事方仍应付估值造作负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作管事方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如若取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值 造作管事方。   （4）估值造作诊疗领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作管事方拒却进行抵偿时，如若因基金管理东说念主谬误酿成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主谬误酿成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如若出现估值造作确当事东说念主未按公法对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他公法，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿管事，则基金管理东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿 或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律律例公法的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轮番如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的管事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值揣测出现造作时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有公法的，从其公法处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责揣测，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个管事日交往收尾后揣测当日的基金资产净值和各种基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主按公法对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账 户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值造作处理。 进款银行品级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于国度管帐政策变更、商场公法变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、适当、 合理的措施进行查验，关联词未能发现该造作而酿成的基金资产净值揣测造作，基金管理东说念主 和基金托管东说念主辞退抵偿管事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或 舍弃由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨 利润上有所不同；  在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可诊疗基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。  四、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决议确切定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在公法引子 公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣测方法，依照《业务 公法》引申。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第十三部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 认证费等； 等）；  二、基金用度计提方法、计提轮番和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的揣测方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的揣测方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度报 告中对该项用度的列支情况作专项阐述。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的揣测公式 如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日 内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应条约公法，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相 关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 联系税收征收的公法代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系公法编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》公法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在公法引子公告。               第十五部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险管理公法》、《基金合同》过火他联系公法。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会公法的当然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的公法露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会公法时刻内，将应予露馅的基金信息通过符 合中国证监会公法条件的宇宙性报刊（以下简称“公法报刊”）及《信息露馅办法》公法 的互联网网站（以下简称“公法网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子露馅网站）等引子露馅，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲目 有东说念主大会召开的公法及具体轮番，阐述基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个管事日内，更新基金招募阐述书并登载在公法网站上；基金招募阐述书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个管事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在公法网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在公法报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物贵府纲目、《基金合同》和托管协 议登载在公法网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在公法网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说 明书确当日登载于公法引子上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在公法引子上登载《基金合同》生 效公告。  基金合同顺利公告中将阐述基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在公法网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过公法网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在公法网站露馅半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息露馅文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的揣测方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在公法网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在公法报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在公法网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在公法报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在公法网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在公法报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。  基金管理东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉均阔别露馅基金管理东说念主、基金管理东说念主 高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞持有基金的份额、期限及期间的变动 情况。  （七）临时陈诉  本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 公法报刊和公法网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，但中国证监会另有公法的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》期限内，任何环球引子中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清醒。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理陈诉   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在公法网站上，并将清理陈诉教导 性公告登载在公法报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的公法进行信息露馅，详见招募阐述书“侧袋机制”章节的公法。   （十二）投资主见 ETF 的信息露馅   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募阐述书（更新）等 文献中露馅所持主见 ETF 的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情 况、净值露馅时刻等；（2）交往及持有主见 ETF 产生的用度，招募阐述书中应当列明计 算方法并例如阐述；（3）本基金持有的主见 ETF 发生的要紧影响事件，如调治运作方 式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十三）中国证监会公法的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉 和更新的招募阐述书等文献中露馅股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情 况、风险有筹划等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交 易政策和交往主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 依期陈诉和招募阐述书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就陈诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念详确阐述。   若本基金投资资产辅助证券，基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中露馅其持有 的资产辅助证券总额、资产辅助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产辅助 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中露馅其持有的资产辅助证券总额、资产辅助证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息露馅内容 与容貌准则等律例的公法。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的公法和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募阐述书、基金产物贵府纲目、基金清理陈诉等公开露馅的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在公法报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系 报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在公法引子上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共引子露馅信息，关联词其他环球引子不得早于公法引子露馅信息，况兼在不同引子上露馅 祛除信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的 前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的干系 公法。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律律例或监管 公法另有公法的从其公法。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例公法将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和轮番   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所成见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《中华东说念主民共 和国证券法》公法的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募阐述书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求最初前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主揣测 各项投资运作有筹划和基金功绩有筹划时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会公法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》公法的管帐师 事务所进行审计并露馅专项审计成见。   五、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息露馅”部分公法的基金净值信息露馅方式 和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈诉中露馅陈诉期内特定资产处置进 展情况，露馅陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的干系公法，但凡平直援用法律律例或监管公法的部分，如 将来法律律例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管公法 针对侧袋机制的内容有进一步公法的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过火他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券商场，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。  政策风险是指政府联系证券商场的政策发生要紧变化或是有伏击的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款体式来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响 而下降，从而使基金的现实投资收益下降。  商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券迥殊的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。  上市公司的谋划好坏受多种成分影响，如管理能力、财务气象、商场出息、行业竞 争、东说念主员涵养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司谋划不 善，其证券价钱可能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各种化来漫步这种非系统风险，但弗成实足掩饰。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司如若因为某种原因弗成实足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的升天。广义的信用风险不仅指企业的误期风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技能等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产弗成连忙、低成土产货转机成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照宽泛的商场价钱交往而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主见的终了。后者是指在怒放式基金交往过程中，可 能会发生深广赎回的情形，深广赎回可能会产生基金仓位诊疗的贫瘠，导致流动性风险， 以致影响基金份额净值。   本基金是 ETF 集结基金，主要投资对象为具有精深流动性的金融器具，包括主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地实 现投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回 购、资产辅助证券、银行进款（包括条约进款、依期进款等）、同行存单、货币商场工 具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证 监会干系公法），或参与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产商场流动性 较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因 此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下游动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组 合诊疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎主见 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的价钱卖出或赎回主见 ETF，或卖出 股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   基金管理东说念主已建立里面深广赎修起对机制，对基金深广赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生深广赎回时，基金管理东说念主需要根据现实情况进行流 动性评估，阐发是否不错接受系数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伙产变现能力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、阐发赎回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。深广赎回情形下，基金管 理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期， 如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放日央求赎回基金份额最初上一怒放日基金总份额   怒放式基金要随时应付投资东说念主的赎回，如若基金资产弗成连忙转机成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生深广 赎回时，如若基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位诊疗的贫瘠，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，详尽运用各种 流动性风险管理器具，对赎回央求等进行戒指诊疗，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于展期办理深广赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、领受舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证 监会认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临 无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）展期办理深广赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、深广赎回的情形及 处理方式”，详确了解本基金展期办理深广赎回央求的情形及轮番。在此情形下，投资东说念主 濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或展期办理深广赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、深广赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及轮番。在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东说念主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、深广赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金降速支付 赎回款项的情形及轮番。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后 延，可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.50%的赎回费，该赎回费 全额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担 较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及轮番。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能弗成实时、准确地反馈基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款 项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作模范遵从干系法律律例以及监管部门自律 公法的公法。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定领受舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验闭塞并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调治，仅主袋账户份额宽泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应 特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主揣测各项投资运作有筹划和基金功绩有筹划时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金依期陈诉中露馅陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的管事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管 东说念主协商后，按照中国证监会招供的干系要求，采纳对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的干系阐述由基金管理东说念主届时公告确定。   五、本基金特定风险   主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公 司谋划气象、投资者神志和交往轨制等各种成分的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于主见 ETF，基金收益水平会因为主见 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。   根据基金合同约定，如若主见 ETF 变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份 额持有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、诊疗功绩相比基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，如若中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基 金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，主见 ETF 标的指数因为编制决议的颓势有可能导致标的指数的施展与总体商场施展有在各别，因标 的指数编制决议的不训诲也可能导致指数诊疗较大，加多主见 ETF 投资成本，并有可能因 此加多追踪舛错，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。   本基金力图将日均追踪偏离度支配在 0.35%以内，年化追踪舛错支配在 4%以内，但因 标的指数编制公法诊疗或其他成分可能导致追踪舛错最初上述范围，本基金净值施展与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日内向中国证监会陈诉并建议处理决议，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其 他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系商场施展 存在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采纳暂停赎回或降速支付赎回款 项的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （1）主见 ETF 对指数的追踪舛错：本基金主要通过投资于主见 ETF 终了对标的指数 的缜密追踪，主见 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对标的指数的追踪舛错；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪舛错的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主见 ETF 不同，因此本 基金可能具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于 ETF 集结基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 濒临的风险可 能平直或蜿蜒成为本基金的风险，投资者须明察并关醒主见 ETF 招募阐述书等文献中的风 险揭示内容。   （3）基金由主见 ETF 的集结基金变更为平直投资主见 ETF 标的指数成份股的指数基 金的风险。当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的集结基 金变更为平直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担 变更基金类型所带来的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大升天的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金手脚存托凭证持有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持 有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托 凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息 露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其 他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有 杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损 失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在公法的时刻内补足保证金，按公法将 被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利处所变动等情况，则 可能对本基金投资产生影响。   本基金可投资于资产辅助证券。资产辅助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产辅助证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产辅助证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流展望风险 等与基础资产干系的风险。  本基金可参与融资交往，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、误期风险、交往被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：  （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；  （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；  （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；  （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交往 敌手方误期、业务公法诊疗、信息技能弗成宽泛运行等风险。  本基金为发起式基金，基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。将来 若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同拒绝。因 此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动拒绝的风险。  六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场深广公法等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配覆按。  七、其他风险 来风险；             第十八部分 基金的拒绝与清理  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例公法和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在公法引子公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系轮番后，《基金合同》应当拒绝： 管东说念主贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 还是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈诉；  （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律成见书；  （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各种基金份额比例进行 分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合适《中华东说念主民共和国 证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在公法网站上，并将清理报 告教导性公告登载在公法报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的公法。             第十九部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金合同》的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并 不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   祛除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照公法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或 主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）致密阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所公法的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》拒绝的有限管事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例公法或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照公法召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律公法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度联系法律公法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》公法的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律公法决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调治央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益期骗因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、依期定额投资和非交往过户等业务公法；  （17）代表基金份额持有东说念主的利益期骗因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；  （18）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金阔别管理，阔别记账，进 行基金、证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系公法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适当合理的措施使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的公法，按联系公法揣测并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系公法，履行信息露馅及陈诉义 务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他联系公法另有公法外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主泄露， 向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；   （14）按公法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系公法召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按公法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府， 保存期限不少于法律律例的公法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在公法时刻发出，况兼保证投资 者能够按照《基金合同》公法的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临斥逐、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担管事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的公法安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例公法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥散的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂； 对所托管的不同的基金阔别成就账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系公法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他联系公法另有公法外， 在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关， 以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主揣测的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，阐述基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；如若基金管理东说念主有未执 行《基金合同》公法的行动，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不少于 法律律例的公法；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按公法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系公法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系公法，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的公法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会，并文书 基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿管事不因 其退任而辞退；   （20）按公法监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；   （21）引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轮番和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和干系公法按照法律律例的联系公法进 行。   鉴于本基金是主见 ETF 的集结基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额平直参加或者委用代表参加主见 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在揣测参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有主见 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，揣测结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份额 持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者委用代表参加主见 ETF 基金份额持有东说念主大 会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以主见 ETF 的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的寄托 以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 持有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会， 本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本 基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东说念主大 会。   （一）召开事由 国证监会另有公法或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬轮番或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持 有东说念主大会；   （10）变更基金份额持有东说念主大会轮番；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就祛除事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）加多、减少、诊疗基金份额类别成就；   （4）在法律律例公法和中国证监会允许范围内，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机 构诊疗联系认购、申购、赎回、调治、依期定额投资、非交往过户、转托管等业务公法；   （5）在履行适当轮番后，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）本基金采纳特殊申购或其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律律例和《基金合同》公法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得崎岖、扰乱。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轮番和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过火揣度方式和揣度东说念主、书 面表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内一语气公布干系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书公法的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决成见 的，不影响表决服从。   （3）本东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具 书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面成见 或授权他东说念主代表出具书面成见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托 东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、《基金合同》和 会议文书的公法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相谄媚的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的轮番进行。基金份额持有东说念主亦不错领受书面、蚁集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与轮番   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主理东说念主按照下列第（七）条公法轮番确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所公法的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有公法或本基金合同另有约定 的，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交合适会议 文书中公法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书公法 的书面表决成见视为灵验表决，表决成见邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或祛除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。  （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在公法引子上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主阔别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   祛除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轮番、表决条件等 公法，但凡平直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息露馅办法》的公法公告后，可平直对本部 安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和拒绝的事由、轮番   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例公法和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告。 后两日内在公法引子公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系轮番后，《基金合同》应当拒绝： 管东说念主贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 还是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈诉；  （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律成见书；  （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各种基金份额比例进行 分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合适《中华东说念主民共和国 证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在公法网站上，并将清理报 告教导性公告登载在公法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的公法。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息诚恳、勤勉、尽责地履行基 金合同公法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。              第二十部分 基金托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成马上间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织体式：有限管事公司   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：持续谋划   谋划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成马上间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历 的批复》（证监许可20141044 号）   谋划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区 域）；证券投资商酌；与证券交往、证券投资行径联系的财务照管人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理（宇宙社会保障基金境内寄托投资管理、基本养老保障基金证券投 资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交往。 （照章须经批准的神色，经干系部门批准后方可开展谋划行径，具体谋划神色以干系部门 批准文献粗略可证件为准）。   存续期间：无尽期   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权 进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地终了投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、创业板以过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调治债券、可交换债券、政府辅助机构债过火他中国证监会允许基金投资 的债券）、债券回购、资产辅助证券、银行进款（包括条约进款、依期进款等）、同行存 单、货币商场器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会干系公法）。   本基金可依据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当轮番后， 不错将其纳入投资范围。 限制进行监督。   （1）按法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交往日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应诊疗。   （2）根据法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 的 10%； 监会公法的特殊品种除外； 证券范围的 10%； 资产辅助证券，不得最初其各种资产辅助证券悉数范围的 10%； 资产辅助证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资轮番，应在评级陈诉发布之日起 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差揣测）应当 合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上 一交往日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得最初基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均揣测； 的股票合并揣测；   除上述第 1）、2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述公法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会公法的 特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金 管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个 交往日内进行诊疗，但中国证监会公法的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适第 14）项公法的，基 金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会公法的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 轮番后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的公法引申。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过火他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会公法退却的其他行径。   如法律律例或监管部门取消或诊疗上述退却性公法，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当轮番后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的公法引申。 监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实支配东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益胁制，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱引申。干系交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以露馅。要紧关联交往应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。 照审慎的风险支配原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应 严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交往敌手；基金管理东说念主在银行间商场 进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该交往敌手所适用的交往结算方 式进行交往。基金托管东说念主不合本基金参与银行间商场交往的交往敌手和交往结算方式进行 监控。  （1）基金管理东说念主投资剖判受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等剖判受 限证券联系问题的文书》等联系法律律例公法。  （2）此处剖判受限证券与上文所述的流动性受限资产并装假足一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可交往证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等剖判受限证券。  （3）基金管理东说念主应在基金初度投资剖判受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资剖判受限证券的投资决策历程、风险支配轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资剖判受限证券的投资额度和投资比例支配情况。  基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个管事日 内，以书面或其他两边招供的方式进行阐发。  （4）基金投资非公开刊行的剖判受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法 律律例要求的联系书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、齐全，并于拟引申投资 指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等剖判受限证券联系问题的通 知》公法，对基金管理东说念主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面 信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的舍弃或小心措施进行补充书面阐述，并保留巡逻基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资剖判受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托 管东说念主有权拒却引申联系指示。因拒却引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 相应管事，并有权陈诉中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应管事。 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应公法确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由干系责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验小心和支配 风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律律例及监管机构 的干系公法。  对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项诊疗的，基金管理东说念主应提 前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督范围。基金管理东说念主清醒 基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开发等成分影响，基金管理东说念主应为 基金托管东说念主系统诊疗预留所需的合理必要时刻。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金资产净 值揣测、各种基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息露馅、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背法律律例、《基金合 同》、本条约过火他联系公法时，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，阐述 非法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金管理东说念主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性公法或《基金合同》或本条约过火他有 关公法而致使投资者和基金托管东说念主遭遇的损失。  对于依据交往轮番尚未成交的且基金托管东说念主在交往前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背联系法律律例公法或者违背《基金合同》约定的，应当拒却引申， 立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控有筹划或依据交往轮番已经成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背联系法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在公法时刻内薪金基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无正派原理，拒却、欺压基金托管东说念主根据本条约公法期骗监督权，或采纳 拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训导仍不 改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东说念主揣测的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交 收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未引申或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本条约过火他联系公法时，基金管理东说念主应实时以书面体式文书基金托管东说念主 限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面体式向基金管理东说念主发出回函， 阐述非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配 合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的 齐全性和信得过性，在公法时刻内薪金基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的 非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  基金托管东说念主无正派原理，拒却、欺压基金管理东说念主根据本条约公法期骗监督权，或采纳 拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议训导仍不 改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。  四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 《基金合同》及本条约另有公法，不得自走运用、刑事管事、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的齐全与寥寂。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 文书基金管理东说念主采纳措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金 管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何管事，但应 给以必要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方 的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担管事。 管基金财产。   （二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主布告住手召募 时，发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承诺的认购基金份额持有期限合适《基金 法》、《运作办法》等联系公法的，基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基 金托管东说念主为本基金开立的托管账户。同期在公法时刻内，由基金管理东说念主在法依期限内聘任 合适《中华东说念主民共和国证券法》公法的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉， 验资陈诉需对发起资金提供方过火持有的基金份额进行专门阐述。出具的验资陈诉应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进 行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限管事公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 责。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的公法引申。 户的开设、使用的，按联系公法开立、使用并管理；若无干系公法，则基金托管东说念主应当比 照上述对于账户开设、使用的公法引申。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银行间同行 拆借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场 登记结算机构的联系公法，以基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司、银行间商场 清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券商场债券和资金的清理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券 商场准入备案。  （六）期货账户的开设和管理  基金管理东说念主根据投资需要按照公法开立期货保证金账户及期货交往编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码 重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。  基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提 供给基金托管东说念主。  （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系 公法使用并管理。  （八）基金投资银行进款账户的开立和管理  基金投资银行依期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行坚强总体调解协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东说念主公章或授权钤记。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责督察。  本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行坚强具体进款条约。进款条约须 约定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行齐不 得将进款本息划往任何其他账户。   为小心特殊情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的督察   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东说念主理有，基金托管东说念主承担保 管职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验支配的证券不承担督察管事。   （十）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件阔别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主督察。除本条约另有公法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个管事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件督察期限不低于法律律例公法的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一 致的并加盖基金管理东说念主公章或授权钤记的合同传真件或复印件或扫描件并保证其信得过性及 其与原件的实足一致性，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值的揣测和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目揣测，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基 金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律律例另有规 定的，从其公法。   基金管理东说念主应于每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合 同》的公法暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务调换》、《企业管帐准则》过火他法律律例的公法。用于基金信息露馅的基金资产净值 和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责揣测，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值 日对基金资产估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值以两边招供的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主按公法对各种基金份额净值给以公布。 本基金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的揣测结果对外给以公布，基金托管东说念主不承担由此产生的损失或管事。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须阔别妥善督察基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名册 至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系公法阔别督察基金份额持有东说念主名册。督察方式不错采 用电子或文档的体式。督察期限不低于法定最低期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》顺利日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下 月前十个管事日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》拒绝日等波及到基金伏击事 项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按有 关律例公法各自承担相应的管事。   七、争议处理方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友 好协商处理。但争议未能以协商方式处理的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院， 按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约公法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权 益。   八、托管条约的变更与拒绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的公法有任何胁制。   发生以下情况，本条约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被拔除、停业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被拔除、停业或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》公法的拒绝事项。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在宽泛情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据现实业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和商场的变化，束缚完善并加多和修改服务神色。   一、营销创新及网上交往服务   为丰富投资者的交往方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的交往服务。   在营销渠说念创新方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通畅基金网上交往系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加通俗、快捷地办理基 金交往及信息查询等已通畅的各项基金网上交往业务。同期，投资者可眷注鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速终了净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 终了账户查询功能和交往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也辅助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将束缚勤奋完善 现有技能系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各种化的交往方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和现实情况，当令诊疗发送的 定制信息内容。   三、在线商酌服务   投资者可通过在线客服、短信经受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等蚁集通信器具进行业务商酌，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商酌 服务，在管事时刻内有专东说念主在线提供商酌服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交往情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供管事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成就的投诉专线、招呼中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、蚁集服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。              第二十二部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息露馅办法》等干系法律律例公法的内容与容貌进行露馅，并在公法引子上公告。        公告事项            法定露馅方式         法定露馅日历 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 22 日 数证券投资基金发起式集结基金基金    网站及/或中国证监会基金 合同                     电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 22 日 数证券投资基金发起式集结基金托管    网站及/或中国证监会基金 条约                     电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 22 日 数证券投资基金发起式集结基金（A    网站及/或中国证监会基金 类基金份额）基金产物贵府纲目         电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 22 日 数证券投资基金发起式集结基金招募    网站及/或中国证监会基金 阐述书                    电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 22 日 数证券投资基金发起式集结基金（C    网站及/或中国证监会基金 类基金份额）基金产物贵府纲目         电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 22 日 数证券投资基金发起式集结基金基金    网站及/或中国证监会基金 份额发售公告                 电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的    网站及/或中国证监会基金 教导性公告                  电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 04 月 03 日 数证券投资基金发起式集结基金基金    网站及/或中国证监会基金 合同顺利公告                 电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 04 月 13 日 变更公告                网站及/或中国证监会基金                        电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 04 月 13 日 更的公告                网站及/或中国证监会基金                        电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指    《证券时报》、基金管理东说念主    2024 年 04 月 23 日 数证券投资基金发起式集结基金怒放    网站及/或中国证监会基金 日常申购、赎回、调治和依期定额投       电子露馅网站 资业务的公告 鹏华基金管理有限公司清醒公告        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                       网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于调系数这个词东说念主      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于诊疗旗下      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告               电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 数证券投资基金发起式集结基金（A      网站及/或中国证监会基金 类基金份额）基金产物贵府纲目（更         电子露馅网站 新） 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 数证券投资基金发起式集结基金（C      网站及/或中国证监会基金 类基金份额）基金产物贵府纲目（更         电子露馅网站 新） 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与喜      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售调解关      网站及/或中国证监会基金 系的公告                     电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的教导性公      网站及/或中国证监会基金 告                        电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 18 日 数证券投资基金发起式集结基金 2024   网站及/或中国证监会基金 年第 2 季度陈诉                电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申     网站及/或中国证监会基金 购（含依期定额投资）费率优惠行径         电子露馅网站 的公告 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 08 月 29 日 数证券投资基金发起式集结基金 2024   网站及/或中国证监会基金 年中期陈诉                    电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 10 月 24 日 数证券投资基金发起式集结基金 2024   网站及/或中国证监会基金 年第 3 季度陈诉                电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告           网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      网站及/或中国证监会基金 示性公告                     电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 12 月 16 日 数证券投资基金发起式集结基金托管      网站及/或中国证监会基金 条约                       电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指      《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 12 月 16 日 数证券投资基金发起式集结基金（I             网站及/或中国证监会基金 类基金份额）基金产物贵府纲目（更                电子露馅网站 新） 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 12 月 16 日 基金增设 I 类基金份额并修改基金合          网站及/或中国证监会基金 同及托管条约等事项的公告                   电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 12 月 16 日 数证券投资基金发起式集结基金更新            网站及/或中国证监会基金 的招募阐述书（2024 年第 1 号）            电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 12 月 16 日 数证券投资基金发起式集结基金基金            网站及/或中国证监会基金 合同                             电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民            《证券时报》、基金管理东说念主          2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告                  网站及/或中国证监会基金                                电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《证券时报》、基金管理东说念主        2024 年 12 月 19 日 基金参加招商银行股份有限公司基金            网站及/或中国证监会基金 调治业务申购补差费率优惠行径的公               电子露馅网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券时报》、基金管理东说念主 2025 年 01 月 04 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券时报》、基金管理东说念主 2025 年 01 月 15 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子露馅网站 鹏华中证车联网主题交往型怒放式指 《证券时报》、基金管理东说念主 2025 年 01 月 21 日 数证券投资基金发起式集结基金 2024 网站及/或中国证监会基金 年第 4 季度陈诉                   电子露馅网站   上述露馅事项的露馅期间自 2024 年 03 月 22 日至 2025 年 01 月 31 日。              第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式    本招募阐述书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照干系法律律例公法置备于公司住所，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募阐述书复制件 或复印件，但应以招募阐述书蓝本为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。    基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                       第二十四部分 备查文献    一、备查文献包括： 金注册的文献  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                             鹏华基金管理有限公司

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