融通四季添利债券型证券投资基金   （LOF）更新招募说明书       （2024 年第 2 号）   基金管制东谈主：融通基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   日   期：二〇二四年十二月                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                           关键指示    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日肃穆收效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同收效后两年内顽固运作，在深圳证券来回所上市交 易；基金合同收效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日篡改运作方式为上市通达式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自    基金管制东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。中国证监会对本基金的变更注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    投资有风险，投资者申购基金时应谨慎阅读本更新招募说明书。    基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的保证。    基金的过往功绩并不预示其将来阐述。基金管制东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤苦 的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、基金合同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主 的权利和义务，应把稳查阅基金合同。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。    本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金、股 票型基金。投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物脾气，并承担基金投资中出现 的各样风险。投成本基金可能遭受的风险包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券 阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，利率风险，本基金 捏有的信用类固定收益品种失约带来的信用风险，债券投资出现蚀本的风险；基金运格调险，              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 包括由于基金投资东谈主贯串巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程 中产生的基金管制风险等等。   本基金如投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回法律解释 等各异带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、采集度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金资 产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创板 股票。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产物 贵府纲目和基金合同，全面意识本基金的风险收益特征和产物脾气，并充分斟酌自身的风 险承受本事，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 6 月 12 日，其中关联财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值阐述截止日为 2023 年 12 月 31 日（本文书中财务贵府未经审计）,对于 基金管制东谈主信息的内容截止日为 2024 年 12 月 19 日。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                   目    录           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第一部分    前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息知道管制办法》                 （以下简称“                      《信息知道办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作管制办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金销售管制办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规则》                                 （以下简称“《流动 性风险管制规则》”）等关联法律法则及《融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”或“               《基金合同》”                     ）编写。   本招募说明书论说了融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                               （以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律职责。本招募说明书由融通基金管制有限公司解释。本基 金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应把稳查阅基金合同。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验革新和补充 投资基金(LOF)托管合同》及对该托管合同的任何灵验革新和补充 书》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革新，自 十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的革新          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的革新     《信息知道办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息知道管制办法》及颁布机关对其时时作念出的革新           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的革新 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其时时作念出的革新             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、篡改、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构，以及取得基金销售业务经历、不错通过深圳证券来回所来回系统办理基金销售业 务的深圳证券来回所会员单元 管制、基金份额注册登记、计帐及基金来回证明、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名 册等 记业务的机构 系统 统 员单元 册的、用于记录其捏有的、基金管制东谈主所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 易所东谈主民币等闲股票账户或证券投资基金账户。投资东谈主通过深圳证券来回所来回系统办理场                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 内申购、场内赎回、上市来回等业务时需捏有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登 记在注册登记机构的证券登记结算系统 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 赎回和上市来回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎 回 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历       《业务法律解释》：指深圳证券来回所发布实施的《深圳证券来回所上市通达式基金业务 法律解释》、    《深圳证券来回所通达式基金申购赎回业求实施详情》、                            《深圳证券来回所证券投资基 金上市法律解释》及对其时时作念出的革新，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证 券登记结算有限职责公司上市通达式基金登记结算业求实施详情》及销售机构业务法律解释等相 关业务法律解释和实施详情及对其时时作念出的革新 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 肯求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额篡改为基金管制东谈主管制的其他基金基            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额的步履 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的步履 户之间进行，指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（来回单元）与注册登 记系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的步履 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金篡改中转入肯求份额总和后的余额) 卓越上一通达日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 他资产的价值总和 额净值的过程 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在 一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细腻流动性 的金融器具 价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、资 产相沿证券，因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来回的债券等            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待 为不同的类别 服务费的基金份额 服务费的基金份额 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 置计帐，主义在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值手艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 要》偏激更新                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                            第三部分    基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    称号： 融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    成立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    接洽东谈主：赖亮亮    注册成本：12500 万元东谈主民币    股权结构：诚通证 券股份有限公 司 60% 、日兴资产管制有限公司 （Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文书、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管制部总司理、诚通基金管制有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南帆海外融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司实施董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    孤苦董事李朝阳先生，法学博士，现任中国政法大学培植、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制革新研究会研究员、中国银行间来回商协会法 律专科委员会止境参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司孤苦董事、大悦城股份有限公司孤苦董 事、中华联合财产保障股份有限公司孤苦董事、北京仲裁委员会委员、中信信托有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司孤苦董事。    孤苦董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院培植，兼任中财大资产 筹画（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司孤苦董事、大唐海外发电股份有限公司 孤苦董事、中海油动力发展股份有限公司孤苦董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司孤苦董事。    孤苦董事席德应先生，工商管制硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司孤苦董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司孤苦董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 中国工商银行（亚洲）有限公司非实施董事、中国工商银行（巴西）有限公司非实施董事、 中国工商银行政策管制与投资者管制部资深群众、中国工商银行机构金融业务部资深群众、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东谈主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商管制硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限职责公司董事，曾任诚通基金管制有限公司董事、国海海工资产管制有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司政策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业究诘有限公司实施总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管制部副总司理、诚通财务有限职责公司监事、国海证券股份有限公司 场外阛阓部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、世界中小企业股份转让系统 有限职责公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管制有限公司常务副总司理兼融通海外资产 管制有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管制有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管制硕士，现任日兴资产管制有限公司专求实施 役员兼 CFO、政策筹画负责东谈主，曾任日兴资产管制有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管制有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通海外资产管制有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管制有限公司总司理，曾任上海社会科学 院研究助理、和昇投资究诘（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银海外证券股份有限公司资产管制部副总经              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理、融通基金管制有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、 融通基金管制有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、诡计机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管制有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部面目助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资究诘（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银海外证券股份有限公司资产管制部副总司理、融通基金管制有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、融通基金管制有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总司理、 交通银行东京分行海外部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管制有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通海外资产管制有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管制有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，管制学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部阛阓总监、中国 海外期货经纪有限公司来回助理、华安基金北京分公司高等投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限职责公司投行部高等司理、中信建投证券有限职责公司固收部高等司理、中国 保障业监督管制委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本阛阓部总监、中原银行股份有 限公司金融阛阓部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产管制部总司理、中信建投基金 管制有限公司特定资产管制部总司理、吉利银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。    财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职熟谙）三级调研员、融通基金管制有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。    首席信息官高翔先生，诡计机及应用本科，曾任中信建投基金管制有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本管制（北京）有限公司实施监事，大成基金管制有限公司信息手艺 部总监，鹏华基金管制有限公司信息手艺部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务驾驭、系 统分析师（部门副司理级）            ，深圳蛇口新欣软件产物有限公司斥地三部轨范员、高等轨范员。    （1）现任基金司理情况    王超先生，厦门大学金融工程硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2007 年 7 月至 2012 年 8 月赴任于吉利银行金融阛阓产物部从事债券投资研究服务。 币阛阓基金基金司理（2014 年 1 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日）、融通通源短融债券型证券投 资基金基金司理（2014 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通通瑞债券型证券投资基金 基金司理（2015 年 6 月 23 日至 2016 年 11 月 17 日）                                       、融通增裕债券型证券投资基金基金经 理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月 24 日）                                   、融通增丰债券型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、融通现金宝货币阛阓基金基金司理（2016 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 18 日至 2018 年 10 月 16 日）、融通可转债债券型证券投资基金基金司理（2016 年 12 月 9 日至 2018 年 5 月 18 日）       、融通通泰保本羼杂型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 13 日至 2019 年 7 月 日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 5 日起至 2019 年 12 月 30 日）、 融通超短债债券型证券投资基金基金司理（2019 年 3 月 19 日起至 2020 年 3 月 19 日）                                                     、融 通汇玉帛货币阛阓基金基金司理（2018 年 7 月 5 日起至 2021 年 4 月 15 日）、融通易支付货 币阛阓证券投资基金基金司理（2018 年 7 月 12 日起至 2022 年 1 月 4 日）                                               、融通通优债券型 证券投资基金基金司理（2018 年 12 月 26 日起至 2022 年 9 月 15 日）、融通增强收益债券型               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 证券投资基金基金司理（2019 年 7 月 16 日起至 2022 年 11 月 29 日）、融通稳健增长一年捏 有期羼杂型证券投资基金基金司理（2021 年 9 月 16 日起至 2024 年 6 月 19 日）、融通收益 增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起至 2024 年 9 月 28 日），现任固定 收益投资部总司理、融通债券投资基金基金司理（2013 年 12 月 27 日起于今）                                          、融通四季添 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通岁岁添利依期通达 债券型证券投资基金基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金 基金司理（2016 年 5 月 11 日起于今）                        、融通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金 司理（2023 年 6 月 6 日起于今）                     、融通通恒 63 个月依期通达债券型证券投资基金基金司理 （2023 年 8 月 5 日起于今）、融通通灿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起 于今）、融通通和债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通增强收益 债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   吴嫣睿紫女士，复旦大学硕士，8 年证券投资研究教会，具有基金从业经历。2016 年 7 月至 2020 年 2 月赴任于汇添富基金管制有限公司任信用研究员，2020 年 2 月至 2020 年 8 月赴任于中信银行资产管制业务中心任投资司理，2020 年 8 月至 2024 年 9 月赴任于信银理 财有限职责公司任投资司理。2024 年 9 月加入融通基金管制有限公司，现任融通四季添利 债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2024 年 12 月 19 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2012 年 3 月 1 日起至 2012 年 8 月 30 日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本基 金的基金司理。   自 2012 年 8 月 31 日起至 2015 年 3 月 13 日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金司理。   自 2015 年 3 月 14 日起至 2016 年 10 月 27 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2016 年 10 月 28 日起至 2023 年 5 月 14 日，由王超先生和余志勇先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2023 年 5 月 15 日起至 2024 年 12 月 18 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2024 年 12 月 19 日起于今，由王超先生和吴嫣睿紫女士共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 总司理、基金司理王超先生，来回部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，海外业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，来回部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 来回部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。   三、基金管制东谈主的职责 登记事宜；如合计基金销售机构违反《基金合同》、基金销售与服务合同及国度关联法律规 定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要门径保护基金投资者的利益； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规则，按关联规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开知道前应予隐秘，不向他东谈主泄露；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到关联贵府的复印件； 管东谈主； 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金管制东谈主首 先承担了职责的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿； 名册；   四、基金管制东谈主对于顺从法律法则的承诺 采取灵验门径，防守违反《证券法》步履的发生； 制轨制，采取灵验门径，防守下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来回行为；  （7）轻率包袱，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规则拒接的其他步履。 法则及行业范例，浑厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹画；  （2）违反基金合同或托管合同；  （3）有意损伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、过问、轻佻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻率包袱、滥用权益；  （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋划等信息；  （8） 除按本基金管制东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何口头为其他组织或个东谈主进行证券来回；  （10）违反证券来回场所业务法律解释，利用对敲、对倒和倒仓等技能主管阛阓价钱，扰乱 阛阓顺序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息知道和告白中有意含有不实、误导、诈骗要素；  （13）以不耿介技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则拒接的步履。  五、基金管制东谈主对于拒接性步履的承诺  为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或提供担保；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券价钱偏激他不耿介的证券来回行为；   （7）那时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则拒接从事的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实按捺东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回 的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实施。干系来回必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以知道。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资谋划等信息；   七、基金管制东谈主的里面按捺轨制   为了保证公司范例运作，灵验地防守和化解管制风险、筹画风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺轨制。   里面按捺轨制是指公司为兑现里面按捺方向而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 轨范与按捺门径的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面按捺大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统辖和率领，里面按捺大纲明确了内控方向、内控原则、按捺环境、内控门径等内容。   基本管制轨制包括里面司帐按捺轨制、风险按捺轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金司帐轨制、信息知道轨制、信息手艺管制轨制、贵府档案管制轨制、功绩评估考核轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面按捺机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作才能。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，珍惜内控轨制的灵验 实施。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的门径来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰筹画运作成本，提高经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   （1）里面司帐按捺轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计服务操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险按捺点建立严实的司帐系统按捺。   里面司帐按捺轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务计帐轨制和轨范、成本按捺轨制、财务出入审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、司帐档案督察和财务叮属轨制等。   （2）风险管制按捺轨制   风险按捺轨制由风险按捺委员会组织各部门制定，风险按捺轨制由风险按捺的方向和原 则、风险按捺的机组成就、风险按捺的轨范、风险类型的界定、风险按捺的主要门径、风险 按捺的具体轨制、风险按捺轨制的监督与评价等部分组成。   风险按捺的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来回风险管制轨制、财务风险按捺制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐秘轨制、职工步履准则等轨范 性风险管制轨制。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）监察稽核轨制   公司成立督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当避让的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司干系档案，就里面按捺 轨制的实施情况独速即履行搜检、评价、文书、建议职能。督察长应当依期和不依期向董事 会文书公司里面按捺实施情况，董事会应当对督察长的文书进行审议。   公司成立监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管制办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制的 建立，搜检公司各业务部门和东谈主员顺从关联法律、法则和规章的关联情况；搜检公司各业务 部门和东谈主员实施公司里面按捺轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面按捺的知道信得过、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面合规按捺。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息知道负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东谈主捏股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采取 海外司帐轨范上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 权重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、产物研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、面目相沿团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经历，成为国内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 托管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务经历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科本事和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，接力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为沟通，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以立异的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构兑现可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束立异托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S”托管服务轨范，首家发布 私募基金绩效分析文书，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得手 托管国内第一只券商蚁集资产管制谋划、第一只 FOF、第一只信托资金谋划、第一只股权私 募基金、第一家兑现货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 兑现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转念，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力约束提高,比年来获取业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融产物立异奖”； 获中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异 “十佳金融产物立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提高”金点子决策 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文书、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 兼任招商银行香港上市干系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等领域有长远的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务筹画情况   适度 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面按捺轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度关联法律法则和行业监管轨制，坚捏遵法筹画、规 范运作的筹画理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防守和化解筹画风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、放弃隐患， 保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的约束改进和各项业务轨制、过程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险防守体系：   一级里面按捺及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和按捺；总行 风险管制部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控提高管制 建议。   二级里面按捺及风险防守是招商银行资产托管部成立风险合规管制干系团队，负责部门 里面风险防守和按捺，实时发现里面按捺瑕玷，提倡整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室文书。   三级里面按捺及风险防守是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，罢黜内按捺衡原则，               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面按捺遮掩各项业务过程和操作才能、遮掩系数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面按捺的搜检、评价部门孤苦于里面按捺 的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面按捺灵验性包含里面按捺假想的灵验性、里面按捺实施的灵验 性。里面按捺假想的灵验性是指里面按捺的假想遮掩了系数应脸色的关键风险，且假想的风 险打发门径适当。里面按捺实施的灵验性是指里面按捺无意按照假想要求严格灵验实施。   （5）适当性原则。里面按捺适当招商银行托管业务风险管制的需要，并无意跟着托管 业务筹画政策、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行革新和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面拒绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的主义。   （7）关键性原则。里面按捺在兑现全面按捺的基础上，关提防要托管业务关键事项和 高风险才能。   （8）制衡性原则。里面按捺无意兑当今托管组织体系、机组成就、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管制要求 明确，心仪风险管制全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份门径，采取加密、直连方式传输数据，数据实施外乡实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行视察。   （3）客户贵府风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 隐秘，除法律法则和其他关联规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息手艺系统风险按捺。招商银行对信息手艺系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，系数电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺系统采 取两地三中心的济急备份管制门径等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东谈主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法则的规则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才能中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行搜检监督，对违反法律法则、 基金合同的指示拒却实施，独立即文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据来回轨范还是收效的投资指示违反法律、行政法则和 其他关联规则，或者违反基金合同约定，实时以书面口头文书基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的调养期限。基金管制东谈主收到文书后应实时查对质明并 以书面口头向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。                      第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   （一）直销机构   （1）融通基金管制有限公司   地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层   邮政编码：518054   接洽东谈主：陈想辰   接洽电话：       （0755）26948034   客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （2）融通基金管制有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 接洽东谈主：鲁婷 接洽电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金管制有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 接洽东谈主：王诗期 接洽电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金管制有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 接洽东谈主：韦荣涛 接洽电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：（010）66107909 接洽东谈主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 接洽东谈主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 接洽东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 接洽东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 法定代表东谈主：张东宁 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）上海银行股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 电话：（021）63371293 接洽东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （12）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号吉利银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：（0755）25879453 传真：（0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 接洽东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）天相合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 接洽东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.txsec.com （15）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 接洽东谈主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （16）厦门市鑫焕发控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 接洽东谈主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （17）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 接洽东谈主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （18）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  接洽东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：https://www.txfund.com/  （19）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼  法定代表东谈主：贲惠琴  电话：15626219801  传真：021-50206001  接洽东谈主： 林志枫  客户服务电话： 021-50206003  公司网址：www.msftec.com  （20）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：葛新  电话：010—59403028  传真：010—59403027  接洽东谈主：孙博超  客户服务电话：95055-4  公司网址：www.baiyingfund.com  （21）博时钞票基金销售有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  电话：0755-83169999               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心（联结 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东谈主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 接洽东谈主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方钞票大厦） 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 接洽东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （25）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 接洽东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 接洽东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （27）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 接洽东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：0571-86800423 接洽东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 接洽东谈主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江海外金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 接洽东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （31）嘉实钞票管制有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 接洽东谈主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.harvestwm.cn （32）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 接洽东谈主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （33）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 接洽东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （34）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 接洽东谈主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （35）通华钞票（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东谈主：沈丹义               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：021-60818249/13564799493 接洽东谈主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （36）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 接洽东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （37）一起钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 电话：0755-26695461 接洽东谈主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （38）上海大颖悟基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 传真：021-20219923 接洽东谈主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （39）北京新浪仓石基金销售有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62675768    接洽东谈主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （40）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    接洽东谈主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    （41）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考试区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    电话：021-5071 2782    传真：021-5071 0161    接洽东谈主：徐亚丹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （42）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考试区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 接洽东谈主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （43）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013996-3011 接洽东谈主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （44）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 接洽东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （45）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （46）上海中正达广基金销售有限公司                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室  办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室  法定代表东谈主：黄欣  电话：021-33768132  传真：021-33768132-802  接洽东谈主：戴珉微  客户服务电话：400-6767-523  公司网址：www.zhongzhengfund.com  （47）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东谈主：陈祎彬  电话：021-20665952  传真：021-22066653  接洽东谈主：郑理  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （48）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 1201-1203  法定代表东谈主：肖雯  电话：020-89629099  传真：020-89629011  接洽东谈主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.cn  （49）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460500     传真：0755-21674453     接洽东谈主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：www.ifastps.com.cn     （50）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层     法定代表东谈主：吴志坚     电话： 010-59336544     传真：010-63156532     接洽东谈主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （51）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺斥地区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （52）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东谈主：樊怀东     电话：0411-39027810     传真：0411-39027835     接洽东谈主：于秀               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  客户服务电话：4000899100  公司网址：www.yibaijin.com  （53）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：钟斐斐  电话：010-61840688  传真：010-61840699  接洽东谈主：蒋凯帆  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：http://danjuanfunds.com  （54）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号文化创意园 C 馆 5 楼  法定代表东谈主：李春瑜  电话：13560729634  接洽东谈主：刘有华  客户服务电话：4006803928  公司网址：www.simuwang.com  （55）万家钞票基金销售（天津）有限公司  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 16 层  法定代表东谈主：李修辞  电话：010-59013842  传真：010-59013707  接洽东谈主：王茜蕊  客户服务电话：021-38909613  公司网址：www.wanjiawealth.com  （56）上海中原钞票投资管制有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    接洽东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （57）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    接洽东谈主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （58）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考试区商城路 618 号    法定代表东谈主：贺青    电话：（021）62580818    接洽东谈主：钟伟镇    客户服务电话：4008888666    公司网址：www.gtja.com    （59）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    电话：（010）85130236    接洽东谈主：陈海静    客户服务电话：4008888108    公司网址：www.csc108.com              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （60）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-81981259 接洽东谈主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （61）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 接洽东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （62）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：(020)66338888 接洽东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （63）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：（010）60834768 接洽东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （64）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：（010）66568292 接洽东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （65）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：（021）23219275 接洽东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （66）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周详 电话：（021）33389888 接洽东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （67）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东谈主：李新华 电话：（021）68751860 接洽东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （68）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：段文务 电话：（0755）81688000 接洽东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （69）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：（023）63786141 接洽东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （70）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：(020)-83988334 接洽东谈主：丁想 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （71）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易考试区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室 法定代表东谈主：冯鹤年 客户服务电话：95376 公司网址：www.mszq.com （72）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：俞仕新 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com （73）渤海证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：天津经济手艺斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主：安志勇 电话：（022）28451709 接洽东谈主：王星 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.ewww.com.cn （74）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 接洽东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （75）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 接洽东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （76）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 电话：（0512）62938690 接洽东谈主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：（010）63080994 接洽东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （78）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 接洽东谈主：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （79）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：（020）88836999 接洽东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （80）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：（0431）85096517 接洽东谈主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （81）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （82）诚通证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：（010）83561321 接洽东谈主：廖晓 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （83）吉利证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 接洽东谈主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （84）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：（0551）65161821 接洽东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （85）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东谈主：何春梅 电话：（0755）83709350 接洽东谈主：李键 客户服务电话：0771-95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （86）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：（021）20333910 接洽东谈主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （87）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业笼统楼 法定代表东谈主：庞介民 电话：（0471）4972675 接洽东谈主：熊丽 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （88）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：（0791）86283080 接洽东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （89）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 电话：0991-2307105 接洽东谈主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （90）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：（021）20315290 接洽东谈主：张雪雪                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客户服务电话：95538   公司网址：www.zts.com.cn   （91）世纪证券有限职责公司   注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406   法定代表东谈主：李剑锋   电话：0755-83199511   接洽东谈主：陆玮璐   客户服务电话：4008323000   公司网址：www.csco.com.cn   （92）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：刘学民   电话：（0755）25831754   接洽东谈主：常科丰   客户服务电话：95358   公司网址：www.95358.com   （93）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   电话：（029）87211668   接洽东谈主：张吉安   客户服务电话：95582   公司网址：www.west95582.com   （94）华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东谈主：黄金琳   电话：（021）20655183   接洽东谈主：王虹   客户服务电话：95547              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.hfzq.com.cn （95）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：陈牧原 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （96）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （97）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：郑立坤 电话：0891-6811841 接洽东谈主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （98）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 接洽东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （99）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 电话：（028）86690057              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 接洽东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （100）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 接洽东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （101）草创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主： 毕劲松 电话：010-59366077 接洽东谈主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （102）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 电话：（010）88321613 接洽东谈主：王婧 客户服务电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com （103）麦高证券有限职责公司 注册地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号 法定代表东谈主：宋成 接洽东谈主：邢誉丹               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （104）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区稳重路 5 号院 3 号楼中建钞票海外中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：（0755）36991933 接洽东谈主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （105）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 接洽东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （106）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 接洽东谈主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （107）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东谈主：李科  电话：010-85632771  传真：010-85632773  接洽东谈主：王超  客户服务电话：95510  公司网址：http://fund.sinosig.com/  （108）方德保障代理有限公司  注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711  法定代表东谈主：林柏均  电话：010-68091380  传真：010-68091380  接洽东谈主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （109）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  （110）深圳前海微众银行股份有限公司  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东谈主：顾敏  客户服务电话：95384  公司网址：www.webank.com  基金管制东谈主可根据关联法律法则的要求，采用其他合适要求的机构销售本基金，并在基 金管制东谈主网站上更新。  二、注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 接洽电话：     （010）59378839 传真：   （010）59378907 接洽东谈主：朱立元 三、出具法律认识书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 接洽东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：普华永谈中天司帐师事务所（额外等闲合伙） 住所：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 接洽东谈主：段黄霖 承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                      第六部分   基金的历史沿革    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日肃穆收效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同收效后两年内顽固运作，在深圳证券来回所上市交 易；基金合同收效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日篡改运作方式为上市通达式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第七部分    基金的存续   《基金合同》收效后，贯串 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期文书中给以知道；贯串 60 个服务 日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会文书并提倡责罚决策，如篡改运作方式、 与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第八部分   基金份额的上市来回   本基金仅 A 类基金份额上市来回，C 类基金份额不上市来回。   一、上市来回的时候和地点   本基金 A 类基金份额于 2012 年 4 月 6 日入手在深圳证券来回所上市来回。   本基金登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券来回所上市来回； 登记在注册登记系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后， 方可上市来回。   二、上市来回的法律解释   本基金在深圳证券来回所的上市来回需顺从关联规则，包括但不限于： 金上市法律解释》等干系规则。   三、上市来回的用度   本基金上市来回的用度按照深圳证券来回所关联规则办理。   四、上市来回的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一来回日的 A 类基金份额净值。   五、上市来回的停复牌、暂停上市、归附上市和鉴别上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和鉴别上市按照《基金法》干系规则和深 圳证券来回所的干系规则实施。   六、干系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法律解释等干系规则进 行调养的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市来回的新功能， 基金管制东谈主不错在履行适当的轨范后加多相应功能。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第九部分   基金份额的申购、赎回与篡改   投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回，可通过场外 方式进行篡改。投资者仅可通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购、赎回。   一、申购、赎回与篡改场所   投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务经历且经深圳证 券来回所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券来回所会员单元。投资者需使用 深圳证券账户，通过深圳证券来回所来回系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购、赎回与篡改业务的场所为基金管制东谈主直销机构和基金管 理东谈主托付的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有限职责公司通达式 基金账户办理基金份额场外申购、赎回与篡改业务。   投资者应当在基金管制东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回与篡改业务的 营业场所或按基金管制东谈主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回 与篡改。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管制东谈主在干系公告中列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   若基金管制东谈主或其托付的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回。   二、申购、赎回与篡改的通达日实时候   投资者在通达日办理基金份额的申购、赎回或篡改，具体办理时候为上海证券来回所、 深圳证券来回所的往往还回日的来回时候，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回或篡改时除外。通达日的具体业务办理时候在干系公 告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时候变更或其他额外情况， 基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 知道办法》的关联规则在指定媒介上公告。   本基金于 2014 年 3 月 3 日起入手办理日常申购、赎回业务。   本基金已于 2016 年 2 月 25 日及后续公告的干系日历起，通达通过直销机构及部分销 售机构办理本基金的场外份额与本基金管制东谈主管制的其他基金之间的篡改业务。具体详情请           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 检察公司网站或干系公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或篡改 业务。淌若本基金接受投资者在基金合同约定之外的日历或者时候提倡申购、赎回或篡改申 请的，其基金份额申购、赎回或篡改价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回或篡改的 价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的各样基金份额净值为基 准进行诡计； 进行轨则赎回； 在当日的业务办理时候收尾后不得拆除； 需顺从深圳证券来回所的干系业务法律解释。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券来回所或 中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的规则，按新规则实施； 下调养上述原则。基金管制东谈主必须在新法律解释入手实施前按照《信息知道办法》的关联规则在 指定媒介及基金管制东谈主网站公告。   四、基金篡改的原则    “未知价”原则，即基金篡改价钱以受理肯求当日收市后诡计的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行诡计； 肯求日无权益，证明日入手记权益； 贯串渊博赎回，基金篡改不顺延；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 间进行。不可将缴纳前端申购用度的基金份额篡改为缴纳后端申购用度的基金份额，或将缴 纳后端申购用度的基金份额篡改为缴纳前端申购用度的基金份额。本基金的不同份额类别之 间不可彼此篡改； 日历在后的后篡改出； 新法律解释入手实施前依照《信息知道办法》的关联规则在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与篡改的轨范   基金投资者必须根据基金销售机构规则的轨范，在通达日的业务办理时候向基金销售机 构提倡申购或赎回或篡改的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回或转 换肯求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回或篡改的肯求无效而不予 成交。   投资者办理申购、赎回或篡改等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法律解释 等在顺从《基金合同》和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管制东谈主应以来回时候收尾前受理灵验申购、赎回与篡改肯求确本日行为申购或赎回 或篡改肯求日(T 日)，T 日规则时候受理的肯求，往往情况下，基金注册登记机构在 T+1 日 （包括该日）内为投资者对该来回的灵验性进行证明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可 向销售机构或以销售机构规则的其他方式查询申购、赎回与篡改的成交情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构如实接纳到肯求。 肯求的证明以基金注册登记机构或基金管制公司的证明结果为准。   基金管制东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述申购、赎回与篡改肯求的证明时候进 行调养，并必须在调养实施日前按照《信息知道办法》的关联规则在规则媒介上公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须采取全额缴款方式，投资东谈主托福申购款项，申购成立，登 记机构证明基金份额时，申购收效。若申购不成立或无效，申购款项将归还投资者账户。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回肯求得手后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有 东谈主账户。在发生渊博赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关联条件处理。   遇证券、期货来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理过程，则赎回款项划付时候 相应顺延。   六、申购、赎回与篡改的数目限制 最低金额（含申购费）为 1 元，投资者追加申购时单笔最低申购名额及投资金额级差详见各 销售机构网点公告；通过直销机构直销网点申购本基金，首笔申购最低金额（含申购费）为 点进行来回要受直销网点最低金额的限制。   投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 1 元。同期，申购金额必须为整数金额。各代销机构对申 购名额及来回级差有规则的，以各代销机构的业务法律解释为准。 低篡改转出及最低基金来回账户捏有份额的名额均为 1 份，如投资者在销售机构托管的本 基金来回账户份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额。若某笔赎回、 篡改转出将导致投资者在销售机构托管的本基金来回账户份额余额不及 1 份时，基金管制 东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金来回账户剩余份额一次性全部赎回。各销售机构 对赎回份额限制有其他规则的，需同期顺从销售机构的干系规则。投资者在场内单笔最低赎 回份额不得低于 1 份；场内最低捏有份额不得低于 1 份。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，具体规则请参见更新的招募说明书或干系公告。 回或篡改份额等数目限制，基金管制东谈主必须在调养收效前依照《信息知道办法》的关联规则 在指定媒介公告。 结算有限职责公司的干系业务法律解释有规则的，从其最新规则办理。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   七、申购、赎回与篡改的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后诡计， 并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公告。 际证明的申购或篡改入金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准诡计并保 留极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。A 类基 金份额场内申购份额保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金 账户。 或篡改出份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。诡计结果保留极少点后两位， 极少点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费率   投资者通过场内或场外申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费。本基金 A 类基金份 额的申购费按申购金额采取比例费率，投资东谈主在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔 分别诡计。具体费率如下：               申购金额（M）            A 类基金份额的申购费率   场内/场外       M＜100 万            0.80%   申购费         100 万≤M＜500 万      0.50%               M≥500 万            单笔 1000 元   本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 阛阓扩充、销售、注册登记等干系用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   基金管制东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠行为，详见基金管制东谈主发布的干系公告。   （2）赎回费率   投资者在场内或场外赎回本基金份额时需缴纳赎回费。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减。场外赎 回的具体费率如下：              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）             捏有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥2 年                  0   注：上表中，1 年以 365 日诡计。   场内赎回的具体费率如下：             捏有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥7 日                  0.5%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担。   对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续捏 有期不少于 7 日基金份额捏有东谈主，将不低于赎回费总金额的 25%计入基金财产；其余用于支 付本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等干系用度。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            捏有期限（N）                 C 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                          1.50%             N≥7 日                              0   对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产。   赎回份额捏有时候的诡计，以该份额在登记机构的登记日入手诡计。   基金管制东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行为，详见基金管制东谈主发布的干系公告。   （3）篡改费率   本基金 A 类基金份额的基金篡改用度包括篡改费和补差费；                         篡改入基金                         融通巨潮       融通领         融通云  篡改出基金     篡改金额分段                                     融通东谈主工智能                                                       指数（LOF）A 类                         (LOF)A 类   混       合   类                     融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                            (LOF) A                                            类                 M 融通四季添  利    债     券  (LOF)A 类                 M≥500 万           0        0           0           0                                                            篡改入基金       篡改出基金                     篡改金额分段             融 通 四 季 添 利 债 券 (LOF)A                                                    类                                 M 融通巨潮 100 指数(LOF) A             100 万≤M 类                              1000 万≤M                                M≥2000 万                   0                                 M 融通当先成长羼杂(LOF) A                100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0                                 M 融通云诡计 A 类                                 M≥500 万                    0                                 M 融通东谈主工智能指数（LOF）A                 100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0      咫尺参与本基金 A 类基金份额的篡改业务的上述通达式基金的费率详见各干系基金最 新招募说明书或公告的约定。本基金 C 类基金份额与其他基金的篡改详见基金管制东谈主届时 发布的公告。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金篡改用度由肯求篡改的基金份额捏有东谈主承担，其中本基金 A 类基金份额的篡改费 的 25％归转出基金的基金财产（但对捏续捏有期少于 7 日的客户收取的篡改费全额计入基 金财产），本基金 C 类基金份额的篡改费全部归转出基金的基金财产，基金篡改用度的其余 用度行为本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等干系用度。   基金管制东谈主不错对待业金客户开展篡改费率优惠行为，详见基金管制东谈主发布的干系公告。   基金管制东谈主不错根据《基金合同》的干系约定调养费率或收费方式，基金管制东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前实时在指定媒介上公告。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金估值的 公正性。具体处理原则与操作范例罢黜干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的规则。   基金管制东谈主不错在不对抗法律法则规则及《基金合同》约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销谋划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式（如 网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按干系监管部门要求履行干系手续后基金管制东谈主不错适当调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。   （1）A 类基金份额申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   投资者通过场内申购的份额诡计结果保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资 金返还至投资者资金账户。场外申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6,000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基 金份额净值为 1.2000 元，则其获取的 A 类基金份额诡计如下：   净申购金额＝6,000.00/（1＋0.80%）＝5,952.38 元   申购用度＝6,000.00－5,952.38＝47.62 元   申购份额＝5,952.38/1.2000＝4,960.32 份   即：投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6,000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基金 份额净值为 1.2000 元，获取 4,960.32 份的 A 类基金份额。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    淌若投资者是通过场内申购，申购份额保留至整数份，故申购份额为 4,960 份，其余    具体诡计公式为：    现实净申购金额＝4,960×1.2000＝5,952.00 元    退款金额＝6,000－5,952.00-47.62＝0.38 元    即：投资者通过场内申购，申购 A 类基金份额为 4,960 份，其余 0.32 份对应金额复返 给投资者，退款金额为 0.38 元。    （2）C 类基金份额申购份额的诡计方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    场外申购份额按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。    例：某投资者投资 6,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元且该笔申购按照 100%比例全部给以证明，则可得到的申购份额为：    申购份额＝6,000/1.2000＝5,000.00 份    即：该投资东谈主投资 6,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元，可得到 5,000.00 份 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回金额诡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资者赎回其捏有的场外    赎回总金额＝10,000×1.2000 元＝12,000.00 元    赎回用度＝12,000×0.25%＝30.00 元    净赎回金额＝12,000－30＝11,970.00 元    即：某投资者赎回其捏有的场外 10,000 份基金份额，捏有期 15 个月，则其可得到的净 赎回金额为 11,970.00 元。    例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 10,000 份 C 类基 金份额，捏有期限为 20 天，对应的赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    赎回总金额＝10,000×1.2130＝12,130.00 元    赎回用度＝12,130.00×0＝0.00 元    净赎回金额＝12,130.00－0.00＝12,130.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 20 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 12,130.00 元。    篡改份额诡计方法如下：    篡改金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值    篡改费＝篡改金额×篡改费率    补差费＝（篡改金额－篡改费）/（1＋补差费率）×补差费率    转入份数＝（篡改金额－篡改费－补差费）/转入基金当日基金份额净值    （1）转入情况的诡计    例：投资者篡改 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，则其可得到篡改入的本基金 A 类 基金份额为：    基金 X 转出份额 10,000 份；    基金 X 篡改肯求日份额净值（NAV） 1.2000 元；    本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；    假设基金 X 篡改至本基金 A 类基金份额的篡改费率 0.5%，补差费率为 0.1%；    篡改金额＝10,000×1.2000＝12,000 元；    篡改费＝12,000×0.5%＝60 元；    补差费＝（12,000－60）/（1＋0.1%）×0.1%=11.93 元；    转入份数＝（12,000－60－11.93）/1.0000=11,928.07 份。    即投资者篡改 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，获取的本基金 A 类基金份额为    注：由于篡改基金所对应的费率不同样，上述示例仅作参考。    （2）转出情况的诡计    例：投资者篡改 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，则其可得到的篡改入的基金 X 份 额为：    本基金 A 类基金份额转出份额 10,000 份；    基金 X 篡改肯求日份额净值（NAV） 1.2000 元；               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；   假设本基金 A 类基金份额篡改至基金 X 的篡改费率 0.5%，补差费率为 0.3%；   篡改金额＝10,000×1.0000＝10,000 元；   篡改费＝10,000×0.5%＝50 元；   补差费＝（10,000－50）/（1＋0.3%）×0.3%=29.76 元；   转入基金 X 的份数＝（10,000－50－29.76）/1.2000＝8,266.87 份。   即投资者篡改 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，获取基金 X 份额为 8,266.87 份。   注：由于篡改基金所对应的费率不同样，上述示例仅作参考。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法往往运作；   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管制东谈主可暂停接纳投资东谈主的 申购肯求；   （3）证券来回场所在来回时候非往往停市，导致当日基金资产净值无法诡计；   （4）基金资产鸿沟过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东谈主的利益；   （5）基金管制东谈主合计会有损于现存基金份额捏有东谈主利益或对存量基金份额捏有东谈主利益 组成潜在紧要不利影响的某笔申购。   （6）基金管制东谈主接受某一投资者申购肯求后导致其份额达到或卓越基金总份额 50%以 上的。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应 当采取暂停接受基金申购肯求的门径。   （8）当申购肯求卓越基金管制东谈主设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限的。   （9）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （4）、                    （7）、                       （9）项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂 停接受投资者的申购肯求时，基金管制东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的 申购肯求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃 时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东谈主不可支付赎回款项；   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管制东谈主可暂停接纳投资东谈主的 赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （3）证券来回所来回时候非往往停市，导致基金管制东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （4）贯串两个或两个以上通达日发生渊博赎回；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应 当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的门径；   （6）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项 时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基 金份额捏有东谈主在肯求场外赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以拆除。对于场内赎 回肯求，按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限职责公司的关联业务法律解释办理。在暂 停赎回的情况放弃时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、拒却或暂停篡改的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管制东谈主暂停接受基金投资者的篡改 肯求；当转入基金拒却申购时，基金管制东谈主拒却接受基金投资者的篡改肯求。   十一、渊博赎回的情形及处理方式   本基金单个通达日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金篡改中转出肯求份额总和 后扣除申购肯求总和及基金篡改中转入肯求份额总和后的余额）卓越上一日基金总份额的   当出现渊博赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有本事支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按往往赎回            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 轨范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰苦或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日不时赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   在出现渊博赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主当日卓越上一通达日基金总份额 30%以上 的赎回肯求，不错全部自动进行宽限办理。对于该基金份额捏有东谈主未卓越上述比例的部分， 基金管制东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”约定的方式与其他基金 份额捏有东谈主的赎回肯求一并办理。关联词，如该捏有东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管制东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述渊博赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并于 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或篡改的公告和重新通达申购或赎回或篡改的公告 刊登暂停公告。 网站刊登基金重新通达申购或赎回或篡改的公告并公布最近一个通达日的各样基金份额净 值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 换时，基金管制东谈主应提前 2 个服务日在指定媒介及基金管制东谈主网站刊登基金重新通达申购 或赎回或篡改的公告，并在重新入手办理申购或赎回或篡改的通达日公告最近一个服务日的 各样基金份额净值。 公告一次。暂停收尾基金重新通达申购或赎回或篡改时，基金管制东谈主应提前 2 个服务日在指 定媒介及基金管制东谈主网站贯串刊登基金重新通达申购或赎回或篡改的公告，并在重新通达申 购或赎回或篡改日公告最近一个服务日的各样基金份额净值。   十三、依期定额投资谋划   本基金 A 类基金份额已于 2014 年 3 月 3 日起，通达通过直销机构及部分销售机构办理 依期定额投资谋划。本基金 C 类基金份额已于 2020 年 6 月 9 日起，通达通过直销机构及部 分销售机构办理依期定额投资谋划。具体详情请检察公司网站或干系公告。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的轨范收费。   十五、基金的转托管   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的步履。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已捏有基金份额的系统内转托 管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市来回的会员单元 （来回单元）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的通达式基金账户之间进行， 指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（来回单元）与注册登记系统内的某 销售机构（网点）之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深圳证券 来回所的干系规则办理。   基金销售机构不错按照干系规则向基金份额捏有东谈主收取转托管费。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或干系公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十部分    基金的投资   一、投资方向   在严格按捺投资风险的基础上，追求基金资产的始终牢固升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行、上市的 国债、央行单子、金融债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、可篡改债券（含分离 型可篡改债券）、可交换债券、所在政府债券、次级债券等）、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款偏激他银行入款）                、货币阛阓器具、同行存单、权证、资产相沿证券、国 债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相 关规则）。   本基金不径直从二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级阛阓股票申购 或增发股票，并可捏有因可转债转股所形成的股票、因所捏股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管制东谈主在履行适当轨范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融器具的资产占 基金资产的比例不卓越 20%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%。   三、投资理念   本基金强调通过债券组合优化配置策略，严格按捺投资风险，追求始终、牢固的投资收 益。   四、投资策略             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金将在基金合同约定的投资范围内，采取稳健的一级资产配置。通过对宏不雅经济运 行景况的研究，积极的调养和优化可转债、信用债等固定收益类金融器具的资产比例配置。 在灵验按捺风险的基础上，获取基金资产的牢固升值；并根据对股票阛阓的趋势研判及新股 申购收益率斟酌，适度参与一级阛阓首发新股和增发新股的申购，提高基金总体收益率。   本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信用策略、可转 债投资策略、资产相沿证券等投资策略。   （1）利率策略   利率策略指探员阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系因素进行追踪 和分析。通过对宏不雅经济运行情况和对财政政策、货币政策的长远研究，形成对利率变化方 向的预期，主动调养债券投资组合的久期。预期阛阓利率水平将上升时，镌汰组合的久期； 预期阛阓利率将下落时，提高组合的久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的调 整提高债券组合收益率主义。   （2）信用策略   根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并联结不同信用 等第间债券在不同阛阓时期利差变化及收益率弧线变化，调养债券类属品种的投资比例，获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验的利用本基金管制公司比较完善的行业研究平台和信用债券评级 体系，研究和追踪刊行主体所属行业发展周期、业务景况、公司治理结构、财务景况等因素， 笼统评估刊行主体信用风险，确定信用产物的信用风险利差，灵验管制组合的全体信用风险。   （3）可篡改债券的投资策略   可篡改债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵御下行风险、共享股票价 格高涨收益的特质。本基金在对可篡改公司债券条件和刊行债券公司基本面进行长远分析研 究的基础上，利用可篡改公司债券订价模子进行估值分析。本基金还会充分鉴戒基金管制东谈主 股票分析团队及外部研究机构的研究效果,对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对 基础股票的价值评估，最终采用合适的投资品种。   （4）资产相沿证券等的投资策略   资产相沿类证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前 偿还率偏激它附加条件等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、阛阓流动性分析和 信用评级相沿的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 捏证券类资产。   本基金将积极参与股票申购。本基金将积极利用本基金管制公司比较完善的行业研究平 台和股票估值体系，分析初度刊行股票及增发股票的上市公司基本面因素，再联结股票阛阓 全体订价水平以及股票中签率等因素，判断股票上市来回的合理价钱。充分阐述行为机构投 资者在股票询价刊行过程中的对股票订价所起的积极作用,积极参与股票询价及路演行为， 灵验识别并防守风险。同期参考一级阛阓资金利率成本，制定活泼的股票申购策略。   本基金对于通过参与股票认购所获取的股票，将根据其阛阓价钱相对于其合理内在价值 的上下，确定上市后不时捏有或者卖出。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主义，采取流动性 好、来回活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，联结国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金管制东谈主将充分斟酌国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲额外情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品 的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的全体风险的主义。   五、投资决策及投资操作轨范   （一）投资决策依据   （二）投资操作轨范   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，依期就投资管制紧要问题进行谋划， 确定基金投资策略。 点向投资决策委员会和基金司理提供债券投资策略和资产配置决策建议； 报投资决策委员会谋划；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 议； 构建资产组合和进行个券采用，并负责债券组合日常管制和动态优化；   投资决策委员会有权根据阛阓变化和现实情况，对上述管制轨范作出调养。   六、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特质，通过漫步投资镌汰基金财产 的非系统性风险，保捏基金组合细腻的流动性。基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不卓越基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可篡改债券市值的比例不卓越基金资产净值的 30%；   （4）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10％；   （7）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有合并权证的比例不卓越该权证的 10%；   （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40％；   （9）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （11）本基金捏有的全部资产相沿证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （12）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产相沿证券的比例，不得卓越该资产相沿 证券鸿沟的 10％；   （13）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证券，不得 卓越其各样资产相沿证券悉数鸿沟的 10%；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金捏有资 产相沿证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资轨范，应在评级文书发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得卓越上一来回日基金资产净值的   （17）本基金捏有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得卓越基金资产净值的 5%； 本基金捏有的系数流畅受限证券，其市值不得卓越该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货来回，应当顺从下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一来回日基金资产净值的 30%；   （19）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的依期开 放基金)捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 15%；   （20）本基金管制东谈主管制的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述规则的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。在合适干系法律法则规则的前提下，除上述第（9）                           、（14）                               、（21）、（22）项另有约 定外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等非本基金管制东谈主的因素甚而基金的              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资组合不合适上述规则的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调养。   淌若法律法则及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行适当轨范后可相应调养拒接步履和投资比例限制规则。法律法则或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行干系轨范后不再受干系限制。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券价钱偏激他不耿介的证券来回行为；   （7）那时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则拒接从事的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实按捺东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回 的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实施。干系来回必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以知道。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   如法律法则或监管部门取消上述拒接性规则，本基金管制东谈主在履行适当轨范后可不受上 述规则的限制。   七、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为中债笼统指数收益率。   本基金属于债券基金，应采取债券指数行为功绩比较基准。                            “中债笼统指数”是由中央 国债登记结算公司于 2007 年 11 月 26 日发布。同其他已发布的中债指数比较，中债笼统指 数有以下几个主要特质： 阛阓、不同刊行主体和期限的债券，是中国咫尺最泰斗、应用最广的债券指数之一。从债券 类别看，除了好意思元债、资产相沿债和部分在来回所刊行上市的债券之外，其他系数债券，包              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 括固定债和浮动债，含权债和不含权债均纳入样本债券范围。从债券待偿期来看，待偿期在 一年以内的债券也插足指数样本券集，中债笼统指数中一年以下待偿期分段子指数可视为短 债总指数。 值法到期收益率等一系列方针均从 2002 年 1 月 4 日入手，长周期时候序列故意于愈加长远 地研究和分析阛阓。 准。   中债笼统指数的构制品种十足遮掩了本基金的投资范围，反馈退回券全阛阓的全体价钱 和投资报酬情况，适互助为本基金的功绩比较基准。   淌若今后证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金 时,本基金管制东谈主不错依据珍惜基金份额捏有东谈主正当权益的原则,根据现实情况对功绩比较 基准进行相应调养。调养功绩比较基准应经基金托管东谈主同意,并报中国证监会备案。基金管 理东谈主应在调养前实时在指定媒介上给以公告。   八、风险收益特征   本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金、股 票型基金。   九、基金管制东谈主代表基金期骗鞭策权利的处理原则及方法 利益。 的利益。   十、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的关联法律法则和政策的规则进行融资融券。   十一、基金流动性管制的门径   （一）信用类债券流动性管制   债券的信用等第上下与其流动性好坏有着正向的干系性，因此本基金投资信用类债券的 信用等第按捺亦然流动性管制的关键一环。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）      本基金在参照债券刊行东谈主的第三方信用评级同期，利用“融通讯用债券评级系统”对债 券刊行东谈主进行严格的财务分析和偿债本事分析并进行等第评分。在达到干系信用评级条件 后，按照干系过程插足公司信用债券投资库，并对投资库品种进行后期追踪珍惜和动态管制。      严格的信用债投资库管制不错最大可能的保障投资信用债券的天禀，灵验规避信用风险， 同期亦然保证债券流动性的关键前提。      （二）投资流畅受限证券流动性管制      本基金对投资流畅受限证券的严格比例限制，不错灵验防守流畅受限证券对基金可能带 来的流动性风险和投资比例卓越干系法则的风险。      （三）季季分成对基金投资的流动性影响      本基金使用三种方式保证分成的流动性要求，一是以融资回购的方式保证流动性；二是 卖出部分短期信用债券保证分成流动性；三是卖出部分流动性较好的非信用债券，如国债和 央票。      十二、基金投资组合文书      本基金托管东谈主中国工商银行根据基金合同规则，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合文书所载数据适度 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资产的比例 序号             面目                金额（元）                                                        （%）       其中：股票                                    -                -       其中：债券                      1,169,601,346.09          98.29            资产相沿证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产                    融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   无。  序号          债券品种           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              40,466,666.67                    4.38                                                         占基金资产净值比例 序号    债券代码        债券称号      数目（张） 公允价值（元）                                                            （%）                     续债 01                      续债                     续债 01                      续债                     续债 01   无。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主义，采取流动性 好、来回活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，联结国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金管制东谈主将充分斟酌国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲额外情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品 的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的全体风险的主义。   无。   无。 文书编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形 有限公司。根据发布的干系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的干系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的干系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 处罚。 根据发布的干系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的处罚。 股份有限公司。根据发布的干系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机 构的处罚。   投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策轨范合适干系法律法则和公司轨制的要 求。   无。  序号         称号                          金额（元）  序号     债券代码      债券称号      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）   无。   无。   十三、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                               第十一部分 基金的功绩       基金管制东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       基金合同收效日 2012 年 3 月 1 日，本基金最近 10 个完好司帐年度的投资功绩及与同   期基准的比较如下表所示：                               融通四季添利债券（LOF）A                                                      功绩比较基                   净值增长率      净值增长率 功绩比较基      阶段                                              准收益率标        ①－③          ②－④                     ①         轨范差② 准收益率③                                                       准差④                              融通四季添利债券（LOF）C                   净值增长率 净值增长率标 功绩比较基 功绩比较基准收       阶段                                                               ①－③         ②－④                     ①    准差②   准收益率③ 益率轨范差④ （C 类份额初度确                     -2.56%       0.13%        -2.28%           0.08%      -0.28%   0.05% 认日）至 2020 年   注：本基金于 2020 年 5 月 14 日增设了 C 类份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管制东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则 刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律法则规则需要对 外知道基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行入款本息等资产和欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（法律法则另有规则的除外）， 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所阛阓上市来回的可篡改债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （4）对在来回所阛阓挂牌转让的资产相沿证券，估值日不存在活跃阛阓时采取估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本无意近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的适当性， 并在情况发生改变时作念出适当调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，采取估值手艺确定公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本打发阛阓报价进行调养，证明计量日的公允价值；对于不 存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则采取估值手艺确定公允价值；   （4）初度公斥地行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所上市的 合并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （1）从捏有证明日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构 或行业协会关联规则,或者雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近来回市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，采取估值手艺确定 公允价值进行估值。在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来回日结算价估值。 金估值的公正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   根据《基金法》         ，基金管制东谈主诡计基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主计 算的基金资产净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   四、估值轨范 类基金份额的余额数目诡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主每个服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为该类基 金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资者自身的罪状形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方”               ）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平无法 意象、无法幸免、无法反抗，则属不可抗力，按照下述规则实施。   由于不可抗力原因形成投资者的来回贵府灭失或被纰谬处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得失当得利确当事东谈主 仍应负有返还失当得利的义务。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于估值纰谬职责方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估值纰谬职责方对径直损失承担补偿             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 职责；若估值纰谬职责方还是积极调和，而况有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值纰谬职责方打发更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责，而况仅对 估值纰谬的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值纰谬 职责方仍打发估值纰谬负责。淌若由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；淌若获取 失当得利确当事东谈主还是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的失当得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬调养采取尽量归附至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现纰谬时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的门径防守损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 商证明的；   七、基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个通达日来回收尾后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 对基金净值按约定给以公布。   八、额外情况的处理 误处理； 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、适当、合理的门径进行搜检，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的门径放弃由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应罢黜下列原则：   （1）本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，登记在注册登记系统的基 金份额，投资者可采用现金红利或将现金红利按除权日的份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；采用红利再投资方式的投资者其红利所篡改的基金份额免收申购用度；若 投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。   登记在证券登记结算系统中的基金份额只可采取现金红利的分拨方式，投资者不可选 择其他的分成方式，具体收益分拨轨范等关联事项罢黜深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限职责公司的干系规则；   （2）基金收益分拨基准日的各样基金份额净值减去该类别基金份额每份基金份额收益 分拨金额后不可低于运行面值；   （3）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。本 基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （4）在心仪以上基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每 份基金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 50%；   （5）若适度每季度末，每份基金份额的可供分拨利润大于 0.02 元且莫得进行过当季 度的收益分拨(以收益分拨基准日所在期间为准)，则应于该季度收尾后 15 个服务日内就此 可供分拨利润实施收益分拨；   （6）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   五、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息知道办法》 的关联规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时候不得卓越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务规 则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十五部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4～11 项用度，根据关联法则及相应合同规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息知道 用度等用度；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十六部分    基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 按照关联规则编制基金司帐报表； 式证明。  二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息知道办法》的关联规则在指定媒介公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 基金的信息知道   一、本基金的信息知道应合适《基金法》                    、《运作办法》、《信息知道办法》                                   、《基金合同》 偏激他关联规则。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主偏激日常机构等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规则知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予知道的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介知道，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开知道的信息贵府。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开知道的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息知道义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开知道的信息采取阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金产物贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金产物的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息知道及基金份额捏有东谈主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作 的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵府纲目。   （二）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管制东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金上市来回公告书登载在指定报刊和网站上。   （三）基金净值信息    《基金合同》收效后，基金上市来回前，基金管制东谈主应当至少每周公告一次基金资产 净值和基金份额净值。 金销售机构网站或者营业网点知道来回日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道通达日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。 年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金依期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载 在指定网站上，并将年度文书指示性公告登载在指定报刊上。基金年度文书中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登 载在指定网站上，并将中期文书指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度文书，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度文书指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度文书、中期文书或者 年度文书。   如文书期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书文献中 “影响投资者决策的其他关键信息”项下知道该投资者的类别、文书期末捏有份额及占比、 文书期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   本基金捏续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度文书和中期文书中知道基金组合伙 产情况偏激流动性风险分析等。   （六）临时文书   本基金发生紧要事件，关联信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时文书书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，干系 信息知道义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开浮现，并将关联情况立即文书中国证监 会、基金上市来回的证券来回所。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份 额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息知道义务的，召集东谈主应当履行干系信息知道义务。   （九）计帐文书   基金合同鉴别的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐文书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定网站上，并将计帐文书指示性公 告登载在指定报刊上。   （十）国债期货的投资情况   基金管制东谈主应当在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书（更新）等 文献中知道国债期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方向等。   （十一）资产相沿证券的投资情况   本基金投资资产相沿证券，基金管制东谈主应在基金年度文书及中期文书中知道其捏有的资 产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和文书期内系数的资产相沿证券明 细。基金管制东谈主应在基金季度文书中知道其捏有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占 基金净资产的比例和文书期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明 细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，干系信息知道义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息知道，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息知道事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息知道内容与 口头准则等法律法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期文书、 更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐文书等公开知道的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊知道本基金信息。基金管制东谈主、           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金管制东谈主网站上知道信息外，还不错根 据需要在其他寰球媒介知道信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市来回的证 券来回所网站和基金管制东谈主网站知道信息，而况在不同媒介上知道合并信息的内容应当一 致。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计文书、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提 下，自主提高信息知道服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的干系规则。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息知道事项以法律法则规则及基金合同约定的内容为准。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并知道专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。渊博赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求卓越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主诡计各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需斟酌主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并知道主 袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合适《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 为基数计提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并鉴别侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用合适《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并知道专项审计认识。   七、侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分规则的基金净值信息知道方式和 频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 知道侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期文书中知道文书期内侧袋账户干系信息， 基金依期文书中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度文书 进行审计时，打发文书期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度文书知道等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法 规修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第十九部分      风险揭示   一、阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，证券阛阓价钱会因经济因素、政事因素、投资情绪和来回制 度等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水慈祥净值发生变化，从而给基金投资东谈主带 来风险。证券阛阓风险主要包括：   政策风险是指关联证券阛阓的政策发生紧要变化或是有关键的法则、举措出台，引起证 券阛阓的波动，从而给投资东谈主带来风险。   经济周期风险是指证券阛阓行情周期性变动而引起的风险，这种行情变动不是指证券价 格的日常波动和中级波动，而是指证券行情始终趋势的改变。   利率风险是指阛阓利率变动引起证券投资收益变动的可能性。阛阓利率的变化会引起证 券价钱变动，并进一步影响证券收益果真定性。   购买力风险又称通货蔓延风险，是指由于通货蔓延、货币贬值给投资东谈主带来现实收益水 平下落的风险。   信用风险又称失约风险，是指证券刊行东谈主在证券到期时无法还本付息而使投资东谈主遭受损 失的风险。   公司筹画风险是指公司的决策东谈主员与管制东谈主员在筹画管制过程中出现造作而导致公司 盈利水平变化，从而使投资东谈主预期收益下落的可能。   财务风险是指公司财务结构分歧理、融资失当而导致投资东谈主预期收益下落的风险。   投资组合捏有的证券由于外部环境影响或基本面紧要变化而导致流动性镌汰，基金管制 东谈主难以在合理的时候内以公允价钱将其变现而引起资产的损失或来回成本的不确定性，从而 产生流动性风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   ①拟投资阛阓及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券阛阓，本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%。 本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高采集度的特征，且本基金通过严格的债 券投资库管制，最大可能的保障投资债券的天禀，能灵验规避信用风险，同期也灵验保证了 债券的流动性。本基金投资于权益类金融器具的资产占基金资产的比例不卓越 20%；且本基 金捏有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得卓越基金资产净值的 5%；本基金捏有的 系数流畅受限证券，其市值不得卓越该基金资产净值的 10%，通过对流畅受限证券投资比例 的限制，镌汰投资组合的流动性风险。   说七说八，本基金拟投资阛阓及资产的流动性风险相对可控。   ②渊博赎回情形下的流动性风险管制门径   基金出现渊博赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或渊博赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，对于在通达日单个基金份额捏有东谈主卓越上 一通达日基金总份额 30%以上的赎回肯求，基金管制东谈主不错全部自动进行宽限办理。   ③实施备用的流动性风险管制器具的情形、轨范及对投资者潜在的影响   在阛阓大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法打发投资者渊博赎回的情形时，基 金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规则，严慎录取 宽限办理渊博赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、侧袋机 制等流动性风险管制器具行为缓助门径。对于各样流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估。在现实运用各样流 动性风险管制器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主 将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   ④侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主义在于灵验拒绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手知道基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额往往通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 文书中知道文书期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需斟酌主袋账 户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金知道的功绩方针不可反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。   二、管制风险   基金可能因为基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制水平、管制技能和管制手艺等因素而影响 收益水平。   三、手艺风险   当诡计机、通讯系统、来回网罗等手艺保障系统或信息网罗相沿出现颠倒情况时，可能 导致基金日常的申购或赎回无法按往往时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按往往 时限骄横基金净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   四、渊博赎回风险   若因阛阓剧烈波动或其他原因而贯串出现渊博赎回，并导致基金管制东谈主出现现金支付困 难时，基金份额捏有东谈主肯求赎回基金份额可能会遭受部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   五、本基金特定风险 金预期收益水平，但通过一级阛阓股票申购或增发股票获取的股票，在其流畅受限期间无法 上市来回，存在流动性风险。 来回或者折价来回的风险。基金份额上市来回后，也可能鸿沟较小或者来回量不及，导致投 资者不可速即卖出、低成本卖出或者买入的风险。 因素都会影响国债期货阛阓，因此本基金还需要承担期货阛阓的系统性风险和价钱波动风 险。 利率风险是指阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产相沿证券              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 收益。流动性风险是指在来回敌手有限的情况下，资产相沿证券捏有东谈主将面对无法在合理的 时候内以公允价钱出售资产相沿证券而遭受损失的风险。资产相沿证券的还款源流为基础资 产将来现金流，现金流斟酌风险是指由于对基础资产的现金流斟酌发生偏差导致的资产相沿 证券本息无法按期或足额偿还的风险。 法律解释等各异带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、采集度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金 资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创 板股票。   投资科创板股票存在的风险主要包括：   （1）阛阓风险   科创板股票采集来悛改一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新手艺和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异，全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须心仪来回满两年而况资金在 50 万以上才可 参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构捏有个股巨额流畅盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹画景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）采集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易采集投资于少量个股，阛阓可能存 在高采集度景况，全体存在采集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业筹画及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，阛阓阐述欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   国度对高新手艺产业扶捏力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济步地变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）其他风险   搏斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产面对遭受损失的风险，以及证券阛阓、基 金管制东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法往往服务，从而有影响基金的申购、赎回按正 常时限完成的风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十部分 基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当鉴别： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组调治接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文书出具法 律认识书；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定网站上，并将计帐文书指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十一部分   基金合同的内容摘记   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一） 基金管制东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联规则，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、托付、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在合适关联法律法则和《基金合同》的前提下，决定和调养除调高管制费率和托 管费率之外的基金干系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。            《运作办法》偏激他关联规则，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；如合计基金销售机构违反《基金合同》、基金销售与服务合同及国 家关联法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要门径保护基金投资者的利 益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以浑厚信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的门径使诡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的规则，按关联规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息知道及文书义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开知道前应予隐秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，而况保证投资者 无意按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金管制东谈主 起始承担了职责的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基金份额捏有 东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （8）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。            《运作办法》偏激他关联规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以浑厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在 基金信息公开知道前给以隐秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具认识，说明基金管制 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金管制东谈主有未实施《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）按规则制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权利。 于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》鉴别的有限职责；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及销售机构处获 得的失当得利；   （6）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）鉴别《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）篡改基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或提高销售服务费率（但根据法律法则 的要求调养该等报酬轨范或提高销售服务费率的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会轨范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有东谈主大会；   （12）鉴别基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所鉴别上市的除 外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 或销售服务费率；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）除按照法律法则和《基金合同》规则应当召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应 当配合。 额捏有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。 基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金 管制东谈主、基金托管东谈主和提倡提议的基金份额捏有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金管制东谈主、基金托管东谈主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，按照未成立日常机构的干系规 定实施。 有东谈主大会，而基金份额捏有东谈主大会的日常机构（如设）、基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、过问。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面 表决认识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决认识            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，基金管制东谈主、基金托管东谈主须为基金份额捏有东谈主期骗投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述合适法律法则、基金合同和会议文书的规则，并 且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 适度日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内贯串公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决认识的，不 影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额捏有东谈主所捏有             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面认识或授权 他东谈主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中 列明。 相联结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进 行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主捏东谈主按照下列第七条文定轨范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。篡改基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、鉴别《基金合同》           、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违抗左证证 明，不然提交合适会议文书中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面合适会议文书规则的书面表决认识视为灵验表决，表决认识迂缓不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采取通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和轨范”部分 约定的以下情形中的干系基金份额或表决权的比例均指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主 分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额捏有东谈主大会召集和审 议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等 比例： 以上（含 10%）         ；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管制东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的鉴别事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当鉴别： 联贯的；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》鉴别情形出当前，由基金财产计帐小组调治接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文书出具法 律认识书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定网站上，并将计帐文书指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不时至意、勤苦、 尽责地履行《基金合同》规则的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合 同》本来为准。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二十二部分    基金托管合同的内容摘记    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称号：融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东谈主：张威    成立时候：2001 年 5 月 22 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字20018 号    注册成本： 12500 万元东谈主民币    组织口头: 有限职责公司    筹画范围：公开召募证券投资基金管制、私募资产管制    存续期间：捏续筹画    电话：      （0755）26947517    传真：      （0755）26935011    接洽东谈主：赖亮亮    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    接洽东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织口头：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：捏续筹画    筹画范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 服务；年金账户管制服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）                         、债券（包括国内照章刊行、上市 的国债、央行单子、金融债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、可篡改债券（含 分离型可篡改债券）         、可交换债券、所在政府债券、次级债券等）、债券回购、银行入款 （包括合同入款、依期入款偏激他银行入款）                    、货币阛阓器具、同行存单、权证、资产相沿 证券、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国 证监会的干系规则）         。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管制东谈主在履行适当轨范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融器具的资产占 基金资产的比例不卓越 20%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%。 进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不卓越基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可篡改债券市值的比例不卓越基金资产净值的 30%；   （4）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东谈主管制的并由基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不卓越该证券的 10％；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）基金管制东谈主管制的并由基金托管东谈主托管的全部基金捏有合并权证的比例不卓越该 权证的 10%；   （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40％；   （9）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例悉数不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （11）本基金捏有的全部资产相沿证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （12）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产相沿证券的比例，不得卓越该资产相沿 证券鸿沟的 10％；   （13）本基金管制东谈主管制的并由基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各 类资产相沿证券，不得卓越其各样资产相沿证券悉数鸿沟的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金捏有资 产相沿证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资轨范，应在评级文书发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得卓越上一来回日基金资产净值的   （17）本基金捏有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得卓越基金资产净值的 5%； 本基金捏有的系数流畅受限证券，其市值不得卓越该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货来回，应当顺从下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一来回日基金资产净值的 30%；   （19）本基金管制东谈主管制的并由基金托管东谈主托管的全部通达式基金(包括通达式基金以 及处于通达期的依期通达基金)捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可流畅股票的 15%；   （20）本基金管制东谈主管制的并由基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述规则的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   淌若法律法则及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行适当轨范后可相应调养拒接步履和投资比例限制规则。法律法则或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行干系轨范后不再受干系限制。   除上述第（9）、          （14）、              （21）、（22）项另有约定外，由于证券阛阓波动、上市公司合并 或基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制 之内，但基金管制东谈主应在 10 个来回日内进行调养，以达到规则的投资比例限制要求。法律 法则另有规则的从其规则。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制调养的，基金管制东谈主应提前文书基 金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管制东谈主表现基金托管东谈主投 资监督职责的履行受外部数据源流或系统斥地等因素影响，基金管制东谈主应为托管东谈主系统调养 预留所需的合理必要时候。   基金管制东谈主应在出现可意象资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日肃穆向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动鸿沟和公司打发门径，便于托管东谈主实施来回监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》收效之日起入手。 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法则或监管部门取消上述拒接性规则，基金管制东谈主在履行适当轨范后可不受上述 规则的限制。 进行监督。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法则拒接基金 从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采取必要门径阻止该关联来回 的发生，若基金托管东谈主采取必要门径后仍无法阻止关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会文书。对于来回所场内已成交的违纪关联来回，基金托管东谈主应按干系法律法则和来回 所法律解释的规则进行结算，同期向中国证监会文书。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金管制东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献口头向基金托管东谈主提供合适法律法则及 行业轨范的银行间阛阓来回敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管制东谈主银行间阛阓来回 进行监督。基金管制东谈主拟加多或减少银行间阛阓来回敌手的，应按照前述要求重新向基金托 管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主证明，拟调养名单经基金托管东谈主证明后入手 收效。因基金管制东谈主未履行证明轨范导致来回敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担职责。 基金管制东谈主表现并同意新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍 应按照合同进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间阛阓来回敌手进行来回，应实时 提醒基金管制东谈主拆除来回，经提醒后基金管制东谈主仍实施来回并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权文书中国证监会。   （2）基金管制东谈主未提供来回敌手名单或来回敌手名单文献口头不合适托管东谈主要求的， 均视为未提供名单。基金管制东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的损失由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主未提供来回敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间阛阓的丙类会 员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保说明内容信得过、准确、完好。基金托 管东谈主不对基金管制东谈主提供的可行性说明进行内容审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制 东谈主仍实施来回并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回 结算方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付本事等 触及到入款银行采用方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行采用入款银行。因基金管制东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何 职责，干系损失由基金管制东谈主先行承担。基金管制东谈主履行先行赔付职责后，有权要求干系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付职责。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券 关联问题的文书》等关联法律法则规则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布 紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险按捺轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金管制东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、 完好，并应至少于拟实施投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥散的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主打发基金管制东谈主是否顺从法律法则、投资决策过程、风险按捺轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流畅受限证券前就该风险 的放弃或防守门径进行补充书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流畅 受限证券出具的风险评估文书等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施关联指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权文书中国证监 会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。淌若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。淌若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管合同偏激他关联规则时，应实时以书面口头文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面口头向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违反《基金合同》而甚而投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反关联法律法则规则或者违反《基金合同》约 定的，应当拒却实施，立即文书基金管制东谈主，并向中国证监会文书。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回轨范还是收效的投资指示违反法律、行政法则和其 他关联规则，或者违反《基金合同》约定的，实时文书基金管制东谈主，并文书中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时候内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督文书的，基金管制东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，应立即文书中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无耿介情理，拒却、轻佻基金托管东谈主根据本合同规则期骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应文书中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主诡计的基金资 产净值和各样基金份额净值、根据管制东谈主指示办理计帐交收、干系信息知道和监督基金投资 运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本托管合同偏激他关联规则时，基金管制东谈主应实时以书面口头文书基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文书后应实时查对质明并以书面口头向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金 管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管制东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应文书中国证监会。基金管制 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即文书中国证监会和银行业监督管制 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时候内回答基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介情理，拒却、轻佻基金管制东谈主根据本合同规则期骗监督权，或采取拖             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金管制东谈主应文书中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与孤苦。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制东谈主负责与关联 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文书基金管制东谈主采取门径进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责 向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务合同的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托管资 格的营业银行开设的融通基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金 法》、   《运作办法》等关联规则后，由基金管制东谈主聘用具有从事证券业务经历的司帐师事务所 进行验资，出具验资文书，出具的验资文书应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东谈主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东谈主在采集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的管制应合适《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现金管制暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率管制规则》、            《利率管制暂行规则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管制机构           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的其他规则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行 拆借阛阓的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用并管 理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验按捺下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验控 制的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主督察。除本合同另有规则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 上。   五、基金资产净值诡计和复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日各样基金 份额的基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的诡计 均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金管制东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证券投资基金 司帐核算办法》偏激他法律、法则的规则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主 负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个服务日来回收尾后诡计当日的基金净值信 息并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的 方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》         ，基金管制东谈主诡计基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主计 算的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管制东谈主，就与本基金关联的司帐问题， 如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主对基金净 值的诡计结果对外给以公布法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本基金关联的 司帐问题，本基金的司帐职责方是基金管制东谈主，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主对基金净值的诡计结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱。   ②在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（法律法则另有规则的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在来回所阛阓上市来回的可篡改债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   ④对在来回所阛阓挂牌转让的资产相沿证券，估值日不存在活跃阛阓时采取估值手艺确 定其公允价值进行估值。如成本无意近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的适当性，并           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在情况发生改变时作念出适当调养。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公斥地行未上市的股票、债券和权证，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经调养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本打发阛阓报价进行调养，证明计量日的公允价值；对于不存在 阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则采取估值手艺确定公允价值；   ④初度公斥地行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所上市的合并 股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规则确 定公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利息收入。   （5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估值。   （6）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （7）投资证券养殖品的估值方法   ①从捏有证明日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最 近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行 业协会关联规则,或者雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近来回市价，确定 公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   ③因捏有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，采取估值手艺确定公允             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 价值进行估值。在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近来回日后 经济环境未发生紧要变化的，采取最近来回日结算价估值。   （8）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值纰谬给投资者形成损失的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承 担的职责，有权向罪状东谈主追偿。   当基金管制东谈主诡计的基金净值信息已由基金托管东谈主复核证明后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按看护制费率和托管费率的比例各自承担相 应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息纰谬，另一方当事东谈主在采取了必要合理的门径后仍不可发现 该纰谬，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计纰谬形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延纰谬而引起的投资者或基金的损 失，由提供纰谬信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券来回所偏激登记结算公司发送的数据纰谬，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采取必要、适当、合理的门径进行搜检，关联词未能发现该纰谬的， 由此形成的基金资产估值纰谬，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金管制东谈主 和基金托管东谈主应当积极采取必要的门径放弃由此形成的影响。   当基金管制东谈主诡计的基金净值信息与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，干系各方应本着 勤苦尽责的立场重新诡计查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的诡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金净值信息诡计顺延纰谬而引起的损失由基金 管制东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独速即成就、登录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金依期文书的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 基金管制东谈主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度文书编制并公告；在上半年收尾之日 起两个月内完成中期文书编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度文书编制并公 告。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关联报表提供 基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管 理东谈主。基金管制东谈主在季度文书完成当日，将关联文书提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期文书完 成当日，将关联文书提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复 核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度文书完成当日，将关联文书提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调养，调养以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的文书上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐文书、中期文书或年度文书复核已矣后，需盖印证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对干系文献审核时指示。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》鉴别日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有 的基金份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺干系法律解释分别督察基金份额捏有东谈主名册。督察方式不错采 用电子或文档的口头。督察期限为 15 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》鉴别日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》鉴别日等触及到基金关键事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版口头妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应顺从隐秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按关联 法则规则各自承担相应的职责。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的 地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不时至意、勤苦、尽 责地履行《基金合同》和托管合同规则的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统带。   八、基金托管合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与鉴别   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同鉴别：   （1）《基金合同》鉴别；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管制东谈主驱散、照章被拆除、歇业或有其他基金管制东谈主接纳基金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的鉴别事项。   （二）基金财产的计帐            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的规则不时履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》鉴别后，由基金财产计帐小组调治接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作念出计帐文书；   （5）司帐师事务所对计帐文书进行审计；   （6）讼师事务所对计帐文书出具法律认识书；   （7）将基金计帐结果文书中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则清偿前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务面目。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   捏有东谈主拨打基金管制东谈主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供服务日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。捏有东谈主不错通过该热 线获取业务究诘、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。   二、笼统对账单服务   基金管制东谈主为基金份额捏有东谈主提供笼统对账单服务，服务口头包括基金管制东谈主官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短信 对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金管制东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为捏有东谈主提供基金账户及来回情况查 询、贵府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助来回服务   基金管制东谈主提供通达式基金网上直销服务。投资者通过基金管制东谈主官方网站、官方微信 公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、篡改、撤单、基金定投、分成方式修改、 账户贵府修改、来回密码修改、积分兑换等各样业务。   五、客户投诉建议受理服务   捏有东谈主不错通过基金管制东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠谈进行投诉或提倡建议。   六、接洽方式                        、0755-26948088                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 有限公司客户服务中心（邮编：518054）                     。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十四部分 其他应知道事项 序号          公告事项              法定知道方式        知道日历      融通基金管制有限公司对于调低旗下部分       中国证监会指      基金费率并革新基金合同的公告           定报刊及网站      对于旗下部分通达式基金新增上海证券有      限职责公司为销售机构并通达依期定额投       中国证监会指      资、篡改业务及参加其申购费率优惠行为       定报刊及网站      的公告      对于旗下部分通达式基金新增深圳前海微      众银行股份有限公司为销售机构并通达定       中国证监会指      期定额投资及参加其申购费率优惠行为的       定报刊及网站      公告      融通旗下部分通达式基金新增招商银行股                               中国证监会指                               定报刊及网站      资、篡改业务的公告      融通基金管制有限公司对于旗下部分通达                               中国证监会指                               定报刊及网站      司为销售机构的公告      融通基金对于网上直销平台费率优惠的公       中国证监会指      告                        定报刊及网站      融通对于旗下部分通达式基金新增兴业银                               中国证监会指                               定报刊及网站      额投资业务、篡改业务的公告      融通基金管制有限公司对于旗下部分通达      式基金新增上海陆享基金销售有限公司为       中国证监会指      销售机构并通达篡改业务及参与其费率优       定报刊及网站      惠的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十三次分成公告                定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于提醒投资者注       中国证监会指      意防守犯警分子骗取行为的指示性公告        定报刊及网站      融通基金管制有限公司对于高等管制东谈主员       中国证监会指      变更的公告                    定报刊及网站      对于旗下部分通达式基金新增麦高证券有      限职责公司为销售机构并通达依期定额投       中国证监会指      资、篡改业务及参加其申购费率优惠行为       定报刊及网站      的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十四次分成公告                定报刊及网站            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）      变更的公告                   定报刊及网站      对于旗下部分通达式基金新增江海证券有      限公司为销售机构并通达依期定额投资、      中国证监会指      篡改业务及参加其申购费率优惠行为的公      定报刊及网站      告              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十五部分       招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错径直登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十六部分       备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金管制东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。

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